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美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

_______________________________________

8-K 表格

_______________________________________

当前报告

根据第 13 或 15(d) 条

《1934 年证券交易法》

报告日期（所报告事件最早发生日期）：2026 年 10 月 19 日

_______________________________________

STEM, INC.

（注册人章程中载明的确切名称）

_______________________________________

特拉华州

001-39455

85-1972187

（州或其他司法管辖区

注册地）

（委员会档案编号）

（美国国税局雇主

识别号）

1400 Post Oak Boulevard, Suite 560, Houston, Texas 77056

（主要行政办公室地址，包括邮政编码）

1-877-374-7836

注册人电话号码，包括区号

_______________________________________

如果本 8-K 表格备案旨在同时满足注册人在以下任何条款下的备案义务，请勾选下方相应方框：


☐	根据《证券法》规则 425 进行的书面通信（17 CFR 230.425）


☐	根据《交易法》规则 14a-12 进行的征求材料（17 CFR 240.14a-12）


☐	根据《交易法》规则 14d-2(b) 进行的开始前通信（17 CFR 240.14d-2(b)）


☐	根据《交易法》规则 13e-4(c) 进行的开始前通信（17 CFR 240.13e- 4(c)）

根据该法第 12(b) 条注册的证券：

各类证券名称

交易

代码

上市交易所名称

（续）

普通股，面值 $0.0001

STEM

纽约证券交易所

请勾选以表明注册人是否为《1933 年证券法》规则 405（本章 §230.405）或《1934 年证券交易法》规则 12b-2（本章 §240.12b-2）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请勾选以表明注册人是否选择不采用《交易法》第 13(a) 条规定的、遵守任何新制定或修订的财务会计准则的延长过渡期。 ☐

第 3.01 项。退市或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市地转移。

2026 年 10 月 19 日，Stem, Inc.（“公司”）通知纽约证券交易所（“NYSE”），公司不符合《NYSE 上市公司手册》（“NYSE 手册”）第 802.01B 条的要求，即公司在连续 30 个交易日内的平均市值不得低于 50.0 百万美元，且股东权益不得低于 50.0 百万美元。2026 年 10 月 20 日，公司收到 NYSE 发出的不合规函，确认公司不符合 NYSE 手册第 802.01B 条的要求（“NYSE 函件”）。

公司须遵守《纽约证券交易所手册》第 801 和 802 条规定的程序，并计划在收到 NYSE 函后 45 天内提交一份业务计划（“计划”），说明其预期如何在收到 NYSE 函后 18 个月内重新符合适用的持续上市标准。计划须列明具体的季度里程碑，NYSE 将据此评估公司的进展。根据适用的 NYSE 规则，NYSE 将审查该计划，并在收到计划后 45 天内确定公司是否已合理证明其能够在上述补救期内符合相关标准。

根据 NYSE 规则，在上述补救期内，公司的普通股将继续在 NYSE 上市和交易，但须以 NYSE 接受该计划为前提；如计划获接受，NYSE 将按季度审查公司是否遵守计划以及公司是否符合 NYSE 的其他持续上市要求。目前未符合上述标准，不会影响公司的持续业务运营或其向美国证券交易委员会履行报告义务。

第 7.01 项。Regulation FD 披露。

2026 年 10 月 23 日，公司就未符合上述标准发布了一份新闻稿。该新闻稿副本作为附件 99 随附，并以引用方式并入本文。

本第 7.01 项中的信息（包括附件 99）不得视为就经修订的《1934 年证券交易法》（“《交易法》”）第 18 条而言已“提交”，亦不受该条规定的责任约束；也不得以引用方式并入根据经修订的《1933 年证券法》或《交易法》提交的任何注册声明或其他文件，但该等文件通过具体引用明确规定的除外。


第 9.01 项	财务报表和附件。

(d) 附件。


附件编号		说明
99		2026 年 10 月 23 日新闻稿。
104		封面页交互式数据文件（嵌入 Inline XBRL 文件中）。

签名

根据《1934 年证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。


	STEM, INC.

日期：2026 年 10 月 23 日	签署人：	/s/ Saul R. Laureles
		姓名：	Saul R. Laureles
		职务：	首席法务官兼秘书

_____________________________________________________________________________________________

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