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美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表格 8-K

当前报告

根据《

1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15(d) 条

2026 年 10 月 28 日

报告日期（所报告事件最早发生日期）

NEW ERA ENERGY & DIGITAL, INC.

（注册人章程中载明的确切名称）

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

内华达州		001-42433		99-3749880
（州或其他注册地管辖区）		（委员会档案编号）		（美国国税局雇主识别号）

\n \n \n \n \n \n \n \n \n

200 N. Loraine Street，Suite 1324 Midland，TX		79701
（主要行政办公室地址）		（邮政编码）

注册人电话号码（含区号）：(432) 695-6997

不适用

（自上一份报告以来，如有变更，填写前名称或前地址）

如果本 8-K 表格申报旨在同时履行注册人在以下任何条款下的申报义务，请勾选相应方框：

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

☐	根据《证券法》规则 425 的书面通信（17 CFR 230.425）

☐	根据《交易法》规则 14a-12 的征求材料（17 CFR 240.14a-12）

☐	根据《交易法》规则 14d-2(b) 的要约开始前通信（17 CFR 240.14d-2(b)）

☐	根据《交易法》规则 13e-4(c) 的要约开始前通信（17 CFR 240.13e-4(c)）

根据该法第 12(b) 条登记的证券：

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

各类别名称	交易代码	各证券上市的交易所名称
普通股	NUAI	The Nasdaq Stock Market LLC
认股权证	NUAIW	The Nasdaq Stock Market LLC

请勾选以表明注册人是否为《1933 年证券法》规则 405（17 CFR § 230.405）或《1934 年证券交易法》规则 12b-2（17 CFR §240.12b-2）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

如果属于新兴成长型公司，请勾选以表明注册人是否选择不使用《交易法》第 13(a) 条规定的、遵守任何新制定或修订的财务会计准则的延长过渡期。☐

第 1.01 项订立重大最终协议。

证券购买协议

2026 年 10 月 28 日，New Era Energy & Digital, Inc.（“公司”）与若干合格投资者（“投资者”）签订证券购买协议（“购买协议”），以私募方式出售公司每股面值 0.0001 美元的普通股（“普通股”），募集总额约 6400 万美元（“私募发行”）。根据购买协议，公司将以每股 2.75 美元的价格向投资者发行合计 23,272,727 股普通股（“股份”）。购买协议包含公司和投资者惯常的陈述、保证、条件和契约。私募发行交割前，公司已发行普通股为 117,291,542 股。私募发行交割后，公司已发行普通股将为 140,564,269 股。

公司预计将把私募配售的净收益用于：(i) 偿还债务，包括偿还公司与 Macquarie Equipment Capital Inc. 现有定期贷款协议项下总额为 36 million 美元的款项（包括该协议项下适用的 MOIC 溢价）；(ii) 营运资金；以及 (iii) 其他一般公司用途。私募配售预计于 2026 年 10 月 30 日完成。

注册权协议

关于私募配售，公司于 2026 年 10 月 28 日与投资者签订了一份注册权协议（“注册权协议”）。根据该协议，公司同意在注册权协议签订之日起 15 个工作日内，向美国证券交易委员会（“SEC”）提交一份涵盖股份转售的注册声明，并尽商业上合理的努力促使该注册声明在提交之日起 45 个日历日内生效（若 SEC 进行“全面审查”，则为 90 个日历日），且持续保持该注册声明有效，直至股份不再属于可注册证券。

上述对购买协议和注册权协议的描述并不完整，且全部内容均受购买协议格式文本和注册权协议全文的限定；上述文件分别作为本 8-K 表格当前报告（“本当前报告”）的附件 10.1 和 10.2 提交，并以引用方式并入本文。

第 3.02 项未注册的股权证券销售。

本当前报告第 1.01 项中有关私募配售的信息以引用方式并入本文。股份的发行和销售依据经修订的《1933 年证券法》（“《证券法》”）第 4(a)(2) 条以及据此颁布的 Regulation D 第 506(b) 条所规定的注册要求豁免进行。每位购买方均声明其为 Regulation D 第 501(a) 条所指的合格投资者，并以本人名义为自有账户购买股份，而非意图分销或转售股份。公司或其代表在发行股份时未进行任何一般性招揽。

Northland Capital Markets 担任私募配售的配售代理，并将获得相当于私募配售募集总收益 6% 的配售代理费，以及惯常的费用报销。

第 7.01 项 Regulation FD。

2026 年 10 月 29 日，公司发布新闻稿宣布私募配售。该新闻稿副本作为附件 99.1 随附提供，并以引用方式并入本文。

本 8-K 表格当前报告第 7.01 项及随附附件 99.1 中的信息，不应被视为就经修订的《1934 年证券交易法》（“《交易法》”）第 18 条而言的“已提交”信息，也不应受该条规定的责任约束；除非在相关文件中通过明确的具体引用另有规定，否则亦不应被视为以引用方式并入根据《证券法》或《交易法》提交的任何文件。

警示性陈述

本 8-K 表格当前报告包含“前瞻性陈述”。前瞻性陈述反映了对未来事件的当前看法。在本 8-K 表格当前报告中，“预期”“相信”“估计”“预计”“未来”“打算”“计划”等词语，或这些词语的否定形式及类似表达，在涉及我们或我们的管理层时，均表示前瞻性陈述。此类陈述包括但不限于本 8-K 表格当前报告中有关私募所得款项净额用途以及转售注册声明的提交和生效的陈述。前瞻性陈述基于我们目前对业务、经济及其他未来状况的预期和假设。由于前瞻性陈述涉及未来，因此存在固有的不确定性、风险和情势变化，难以预测。我们的实际结果可能与前瞻性陈述所设想的结果存在重大差异。前瞻性陈述既非历史事实陈述，也不保证未来业绩。我们因此提醒您不要依赖任何此类前瞻性陈述。重要因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中的结果存在重大差异。除法律要求外，公司不承担更新任何前瞻性陈述的义务。

第 9.01 项财务报表及附件。

(d) 附件。

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

附件编号		说明
10.1		公司与其中列明的投资者于 October 28, 2026 签订的证券购买协议格式。
10.2		公司与其中列明的投资者于 October 28, 2026 签订的登记权协议。
99.1		October 29, 2026 的新闻稿。
104		本 8-K 表格当前报告的封面页，以 Inline XBRL 格式呈现。

签名

根据《1934 年证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本 8-K 表格当前报告。

日期：October 29, 2026

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

	NEW ERA ENERGY & DIGITAL, INC.

	签署人：	/s/ Charles Nelson
	姓名：	Charles Nelson
	职务：	首席执行官

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