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美国

证券交易委员会

华盛顿\n哥伦比亚特区 20549

表格\n10-Q

☒\n根据1934年证券交易法第13条或第15(d)条的季度报告

截至\n2026年6月30日\n的季度

或

☐\n根据1934年证券交易法第13条或第15(d)条的过渡报告

截至\n从_________到_________的过渡期

委员会\n文件编号： 000-54030

自然虾公司\n有限公司

(注册人章程中指定的名称)

\n \n \n \n \n \n \n \n \n

内华达州

74-3262176

(州\n 或其他司法管辖区)

成立\n 或组织)

(I.R.S.\n 雇主

识别\n 号)

\n \n \n \n \n \n \n \n \n

P.O.\n Box 1256

达拉斯，\n 得克萨斯州

75225

(主要执行办公室的地址)

(邮政编码)

(972)\n951-8035

(注册人的电话号码，包括区号)

根据法案第12(b)条注册的证券：

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

每类的名称		交易\n 符号		注册的交易所名称
无		N/A		N/A

通过勾选方框表明注册人（1）是否已提交根据1934年证券交易法第13条或第15(d)条在前12个月内（或注册人需提交此类报告的较短期间）应提交的所有报告，以及（2）是否在过去90天内一直受此类提交要求的约束。是 ☐ 否 ☒

通过勾选方框表明注册人是否在前12个月内（或注册人需提交此类文件的较短期间）已提交根据S-T条例第405条（本章第232.405条）应提交的每个交互式数据文件。是 ☐ 否 ☒

通过勾选方框表明注册人是否是大型加速提交者、加速提交者、非加速提交者、小规模报告公司或新兴成长公司。请参见《交易法》第12b-2条中对“大型加速提交者”、“加速提交者”、“小规模报告公司”和“新兴成长公司”的定义。

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

大型\n 加速提交者	☐	加速\n 提交者	☐

非加速\n 提交者	☒	小规模\n 报告公司	☒

		新兴\n 成长公司	☐

如果\n是新兴成长公司，请通过勾选方框表明注册人是否已选择不使用根据《交易法》第13(a)条提供的任何新修订的财务会计标准的延长过渡期： ☐

通过勾选方框表明注册人是否是壳公司（根据《交易法》第12b-2条的定义）。是 ☐ 否 ☒

截至2026年8月9日，注册人普通股的流通股为 1,277,546,746 股。

自然虾公司\n有限公司

表格\n10-Q

截至2026年6月30日的三个月

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

	页码

第一部分\n 财务信息

项目\n 1。	财务\n 报表

	截至2026年6月30日的资产负债表	3

	2026年6月26日至2026年6月30日的损益表	4

	2026年6月26日至2026年6月30日的现金流量表	5

	2026年6月26日至2026年6月30日的股东权益变动表	6

	截至2026年6月25日和2026年3月31日的清算净负债表（经审计）	7

	截至2026年6月25日及2026年6月30日止三个月的清算净负债变动表（未经审计）	8

	简要财务报表附注（未经审计）	9

项目\n 2。	管理层讨论与分析	14

项目\n 3。	市场风险的定量和定性披露	15

项目\n 4。	内部控制和程序	15

第二部分。其他信息	17

项目\n 1。	法律诉讼	17

项目\n 1A。	风险因素	17

项目\n 2。	未注册的股权证券销售和资金使用	17

项目\n 3。	高级证券违约	17

项目\n 4。	矿山安全披露	17

项目\n 5。	其他信息	17

项目\n 6。	附录	17

签名	18

自然虾公司

资产负债表

截至2026年6月30日

（持续经营基础）

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

	截至
	2026年6月30日
资产
流动资产
现金	$	30,460
预付费用		3,344

流动资产合计		33,804

总资产	$	33,804

负债、夹层资本和股东权益（赤字）
流动负债
应付账款	$	1,690,440
关联方应付账款		1,257,415
应付账款		1,257,415
应计费用		3,861,387
应付票据		1,179,832
应付股息		933,993
可强制赎回优先股		2,459,982

流动负债合计		11,383,049

总负债		11,383,050

承诺和或有事项		-

F系列可赎回可转换优先股，面值$0.0001，750,000股授权，截至2026年6月30日已发行和流通750,000股		43,612,000

M系列可转换优先股，面值$0.0001，372股授权，截至2026年6月30日已发行和流通142股		122,619
可赎回可转换优先股		122,619

股东权益（赤字）

A系列可转换优先股，面值$0.0001，5,000,000股授权，截至2026年6月30日已发行和流通5,000,000股		500

普通股，面值$0.0001，1,400,000,000股授权，截至2026年6月30日已发行和流通1,337,546,746股		133,818

额外实收资本		127,783,727
待发行股票		390,024
认股款应收		(56,250	)
累计赤字		(183,335,684	)
股东权益（赤字）合计		(55,083,864	)

总负债、夹层资本和股东权益（赤字）	$	33,804

附注是这些合并财务报表不可分割的组成部分。

NATURALSHRIMP INCORPORATED

损益表

自2026年6月26日至2026年6月30日止期间

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

	自 \n2026年6月26日至 \n2026年6月30日

运营费用：
一般及行政费用		4,840

总运营费用		4,840

运营净损失		(4,840	)

税前收入（损失）		(4,840	)

所得税拨备		-

净损失		(4,840	)

每股损失（基本和稀释）	$	(0.00	)

加权平均流通股（基本和稀释）		1,277,546,746

NATURALSHRIMP INCORPORATED

现金流量表

自2026年6月26日至2026年6月30日止期间

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

	自期间
	2026年6月26日至 2026年6月30日
经营活动产生的现金流量
净损失	$	(4,840	)

调整项目以将净损失调节为经营活动使用的净现金

营运资产和负债的变化：
预付费用和其他流动资产		(1,179	)
应付账款		3,357

经营活动使用的现金		(2,662	)

现金净变动额		(2,662	)

期初现金余额		33,122

期末现金余额	$	30,460

非现金投资和融资活动
系列G优先股与普通股的交换	$	288,035

附注是这些合并财务报表不可分割的组成部分。\n

NATURALSHRIMP INCORPORATED

股东权益变动表

自2026年6月26日至2026年6月30日止期间


	系列A优先股		普通股			额外支付	待发行的股票	认购		累计			股东权益总计
	股份数量		金额			股份数量	金额	资本		发行			应收款		赤字	赤字

2026年6月26日的余额		5,000,000		$	500		1,277,546,746	$	127,818		$	127,504,311		$	390,024	$	(56,250	)	$	(183,330,844	)	(55,364,441	)

M系列每股股息应计							-		-			(2,619	)		-		-					(2,619	)
							-		-			-			-		-			-		-
G系列每股交换							60,000,000		6,000			282,035										288,035
																						-
净损失					-										-		-			(4,840	)	(4,840	)

2026年6月30日的余额		5,000,000		$	500		1,337,546,746	$	133,818		$	127,783,727		$	390,024	$	(56,250	)	$	(183,335,684	)	(55,083,864	)

NATURALSHRIMP\nINCORPORATED

清算中的净负债表

截至\n2026年6月25日及2026年3月31日

（清算基础）

\n \n \n \n \n\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

	2026年6月25日			2026年3月31日
	截至
	2026年6月25日			2026年3月31日
现金	$	33,122			$	9,851
流动资产		2,165
应付账款和应计费用	$	(6,805,886	)		$	(6,888,615	)
应付票据和信用额度		(1,179,832	)			(1,179,832	)
其他负债		(933,993	)			(933,993	)
清算中的净负债	$	(8,884,424	)		$	(8,992,589	)

NATURALSHRIMP\nINCORPORATED

清算中净负债变动表

从\n2026年4月1日至2026年6月25日及截至2026年6月30日的三个月

（清算基础）

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

	期间 \n 从2026年4月1日到 \n 2026年6月25日			三个月期间 \n 截至2026年6月30日
期初清算中的净负债	$	(8,992,589	)		$	(9,086,846	)

清算中的资产和负债变动：
现金		23,271				82,998
资产核销		2,165				(280,195	)
固定资产和无形资产转移给债权人						(35,800,000	)
应付账款和应计费用结算		82,729				89,948
应付票据和信用额度清偿						36,021,019
其他负债清偿						28,560
清算中的负债净变动		108,165				142,330
因资产和负债结算导致的清算中净资产变动：

期末清算中的净负债	$	(8,884,424	)		$	(8,944,516	)

附注是这些简明合并财务报表的组成部分。

NATURALSHRIMP\nINCORPORATED

财务报表附注

截至\n2026年6月30日及2025年的三个月

注\n1 – 组织和业务性质

历史业务运营

自然虾\n公司（“自然虾”或“公司”），是一家内华达州公司，曾是一家生物技术公司，专注于在生态控制、高密度、低成本的环境中培育太平洋白虾（Litopenaeus vannamei，以前称为Penaeus vannamei），并在完全封闭和独立的生产设施中进行生产。

接管程序\n

2024年9月4日，位于犹他州的Streeterville Capital, LLC和Bucktown Capital, LLC（统称为“贷款人”）向自然虾公司（“自然虾”）提起了一项经核实的紧急任命接管人动议（“动议”），案号为Salt Lake县地方法院的240907138号民事案件。

该动议指控，除其他事项外，自然虾未能按照与贷款人签订的贷款协议条款履行义务。该动议要求任命一名接管人，立即接管自然虾的资产以保护这些资产。

2024年9月9日，犹他州法院在接管程序案中作出单方面裁定，批准了贷款人要求的救济措施。犹他州法院正式任命Amplēo Turnaround and Restructuring, LLC（“接管人”）为自然虾资产的接管人。犹他州法院的裁定还安排于2024年9月17日举行听证会，以处理动议中提出的问题。

2024年11月20日，贷款人和自然虾在接管程序案中提交了一份经核实的修订和协议的紧急立即任命接管人动议。

2024年11月22日，犹他州法院作出裁定，批准了协议动议，并任命接管人为自然虾资产的接管人。根据修订后的接管令，接管人是接管实体资产的接管人。

2025年2月11日，接管人向接管程序案提交了一份申请批准将接管实体的大部分资产出售给Streeterville Capital, LLC和Bucktown Capital, LLC（或其指定方）或任何其他提供更高和更好报价且无任何抵押、权益、索赔和负担的第三方（“出售动议”）。出售动议请求犹他州法院批准接管人根据与受托人和购买方之间的那份特定资产购买协议（“APA”）中规定的条款和条件，将接管实体的大部分资产无任何抵押、权益、索赔和负担出售给Streeterville和Bucktown Capital，通过其指定实体，自然虾农场公司（“NV购买方”），一家内华达州公司，爱荷华虾控股有限公司（“IA购买方”），一家爱荷华州有限责任公司，德克萨斯虾控股有限公司（“TX购买方”或与NV购买方和IA购买方一起称为“购买方”），一家德克萨斯州有限责任公司，报价约为35,703,789.87美元的信用报价（基于担保和行政索赔基础）和100,000美元现金。出售资产的裁定于2025年3月30日获得批准，资产的所有权于2025年5月14日转让给贷款人。

与Hydrenesis, Inc.的知识产权协议

在2026年3月，NaturalShrimp Incorporated与佛罗里达州公司Hydrenesis, Inc.（“Hydrenesis”）以及David Antelo签订了知识产权收购与管理过渡协议（“协议”）。根据该协议：

\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n

	●	公司同意将其业务转向水产养殖和水处理技术的商业化

	●	某些治理和控制权被转移

	●	Hydrenesis同意向公司授予某些知识产权、技术权利、专有技术及相关商业化权利的许可，具体条款和条件以协议为准

	●	公司对Hydrenesis的约130万美元未偿债务将在交割时转换为股权；

	●	公司批准并签署了系列P、系列P-2和系列L优先股的指定证书，这些证书预计将会提交给内华达州州务卿；

	●	现有负债、义务和遗留证券，包括系列A优先股和系列F优先股，将被重组、修改、取消或转换为系列L优先股；

2026年6月25日，NaturalShrimp Inc、Hydrenesis、Inc.和David Antelo签订了知识产权收购与管理过渡协议的第一份修正案以及修订和重述的永久性使用领域许可条款（“修正案”）。修正案确认，原始协议中设想的知识产权转让并未发生。相反，自2026年6月25日起，Hydrenesis向公司授予了在水产养殖及相关领域使用和商业化许可技术的永久性、全球性、独占性和可再许可的许可。然而，截至2026年6月30日，i）公司对Hydrenesis的未偿债务尚未被消除；ii）未发行系列P或系列L优先股；iii）其他现有负债或义务（包括优先股）也未被重组、修改、取消或交换。

注2 – 重要会计政策摘要

编制基础

合并的财务报表是根据美国通用会计准则（“US GAAP”）编制的。由于公司在2025年3月30日被认为即将清算，因此公司已根据清算基础会计编制了截至2026年6月25日和2025年3月31日的财务报表，以及截至2026年6月25日和2025年6月30日的期间的财务报表。此外，由于与Hydrenesis公司和Antelo先生签订了知识产权协议，公司认为其已于2026年6月25日（即永久许可转让的日期）从清算基础会计过渡到持续经营基础（即，该日期）。因此，公司还编制了截至2026年6月30日的持续经营资产负债表，以及2026年6月26日至2026年6月30日期间的持续经营损益表、现金流量表和股东权益变动表。

负债的终止

公司根据ASC 405-20，负债的终止来确定一项负债是否已被终止。具体而言，如果满足以下条件之一，负债即被终止：i) 债务人向债权人支付并解除其对负债的义务，或ii) 债务人依法被解除作为负债主要责任人的义务，无论是通过司法途径还是由债权人解除。

清算基础会计

根据ASC 205-30，清算基础会计，当清算即将发生时，公司使用清算基础会计编制其财务报表。清算被认为即将发生的情况包括：i) 清算计划已由有权使该计划生效的个人或机构批准，并且极不可能出现其他方阻止该计划执行或实体从清算中恢复的情况；或ii) 清算计划由其他力量强制执行，并且极不可能出现实体从清算中恢复的情况。

在使用清算基础会计时，公司会i) 确认其之前未确认的其他项目，但预计在清算中出售或用于清偿负债；ii) 计提其预计在清算结束时可能发生的成本和收入，前提是其有合理的估计基础；iii) 计量其资产，以反映其预计在清算过程中清偿或处置这些资产时可收回的现金或其他对价的估计金额；iv) 根据其他主题中适用于这些负债的计量规定来计量其负债。

共同控制下的交易

公司根据ASC 805-50确认共同控制下的交易。具体而言，当对处于共同控制下的实体之间的资产转移或股份交换进行会计处理时，公司将在转移日根据转移实体账簿中的账面价值来初始计量所确认的资产和负债。

持续经营

由于其业务运营有限、截至2026年6月30日现金有限且存在重大净负债，公司认为在其财务报表发布后一年内继续作为持续经营实体存在重大不确定性。公司希望在私募市场筹集资金以支持其业务运营。然而，截至本文件提交时，尚未制定最终计划。

优先股发行

在发行优先股后，公司将根据ASC 480《负债与权益的区分》确定这些股份是否应被归类为负债。如果公司确定优先股不应被归类为负债，公司将进一步评估这些股份是否应被归类为永久性权益或临时性权益。如果被归类为临时性权益，公司将根据480-10-S99的规定，在每个报告期末（如需要）重新计量这些股份。如果被归类为永久性权益，这些股份在每个报告期末将不会被重新计量。

最近发布的会计准则

2024年11月，FASB发布了ASU 2024-03，《利润表—报告综合收益—费用分解披露（子主题220-40）》。本次更新中的修正要求在财务报表附注中披露有关某些成本和费用的指定信息，适用于每个中期和年度报告期间。这些修正案适用于2026年12月15日之后开始的年度期间，以及2027年12月15日之后开始的报告期间，允许提前采用。公司目前正在评估新ASU对其财务报表的影响。

注3 – 从清算基础向持续经营的过渡

2024年9月，由于公司存在大量未偿还债务，Ampleo Turnaround and Restructuring, LLC被指定为公司资产的接管人。随后，2025年2月，接管人提交了将公司所有资产出售给Streeterville和Bucktown Capital的动议，预计以约3570万美元的信用出价和100万美元现金成交。该动议于2025年3月30日获得法院批准（负责该动议的法院），资产所有权于2025年5月14日转移给债权人。公司认为，其在法院批准出售资产动议之日之前仍作为持续经营实体运作，而从那时起其清算变得迫在眉睫。此外，2026年6月25日，一家在共同控制下的关联方Hydrenesis向公司授予了在水产养殖及相关领域使用和商业化授权技术的永久许可。公司认为，自该日起其清算已不再迫在眉睫，因此重新过渡为持续经营实体。

基于上述情况，公司已在截至2026年6月30日的期间的中期财务报表中列示了以下内容：

\n\n\n\n\n\n\n

	●	截至2026年6月30日的持续经营资产负债表
	●	截至2026年6月30日的持续经营利润表、现金流量表和股东权益变动表，期间为2026年6月26日至2026年6月30日
	●	截至2026年6月25日和2025年3月31日的清算中净负债的简要合并报表
	●	截至2026年6月25日止期间及2025年6月30日止三个月的净负债清算变动合并简表

注\n4 – 知识产权转让

2026年6月25日，与本公司处于同一控制下的关联方Hydrenesis向本公司授予了永久性、全球性、独占性和可再许可的使用权，以在水产养殖及相关领域使用和商业化授权技术（“IP”）。\n\n作为交换，本公司同意分别向Antelo先生和Hydrenesis发行系列P优先股和系列P-2优先股。根据协议中概述的某些里程碑的实现，Antelo先生和Hydrenesis可能会获得额外的优先股。截至2026年6月30日，尚未发行优先股。

根据ASC 805-50，本公司在转让方账户中按其账面价值确认了永久性许可。\n\n由于转让方已将与开发IP相关的所有成本确认为研究和开发费用，本公司未将与转让IP相关的资产确认为资产。\n\n此外，由于优先股尚未获得授权或发行，本公司未在资产负债表上列示这些优先股。\n\n一旦优先股发行，本公司计划在资产负债表上以$0的价值确认这些股份，并将其归类为永久性权益。

注\n5 –流动负债

应付账款

应付账款包括向大量供应商的应付账款。本公司目前正在与供应商积极磋商，通过发行优先股来解决未结应付账款。

关联方应付账款

由于2021年签订的设备权利协议（与该实体签订），本公司对Hydrenesis有约$1.3百万的未结负债。\n\n由于永久性许可协议（见注4），Natural Shrimp和Hydrenesis成为关联方，因为两家实体拥有相同的首席执行官。\n\n本公司计划通过发行优先股来解决未结负债。

应计费用

应计费用主要包括向前雇员的$1.8百万应计薪酬和向公司前法律顾问的$1.7百万未付费用。\n\n本公司目前正在与前雇员和前法律顾问积极磋商，通过发行股权工具（认股权证或优先股）来解决未结余额。

应付票据

截至2026年6月30日，本公司约有$1.2百万未结贷款。\n\n这些贷款主要与前雇员有关，并且截至2026年6月30日均已违约。\n\n本公司正在与前雇员积极协商，试图通过发行优先股来解决未结票据。\n\n根据与债权人达成的协议，自2024年9月8日（即接管日）起，未结票据的利息不再计提。

应付股息

应付股息\n与前 Series E、F 和 G 优先股的应计股息有关。公司正在与\n优先股股东积极协商，试图通过发行优先股来解决未支付的款项。

必须赎回的优先股

截至 2026 年 6 月 30 日，公司的 Series E 和 G 被认定为负债（根据 ASC 480），因为它们当时被视为必须赎回的\n优先股。

注\n6 – 股东权益

优先股

Series E

在2021年4月14日，董事会授权发行公司每股面值为10,000股的E系列优先股，并向内华达州提交了E系列可转换优先股的章程（“COD”）。E系列优先股每股有面值$1,200，持有人可在任何时候以每股$0.35的价格（经调整后的“转换价格”）将其转换为普通股。E系列优先股可转换为根据E系列面值（加上可能与之相关的所有其他金额）除以转换价格确定的普通股数量，但受某些受益所有权限制。每个E系列优先股的持有人有权根据其当时持有的每一份E系列优先股，以每年十二 percent（12%）的比率，每季度支付股息。每份E系列优先股将在发行日后不超过一年的日期由公司赎回。E系列优先股也可由公司选择赎回，在最初的180天内，赎回比例从 115% 到 125%，根据时间的推移而定。E系列优先股的持有人在股息支付和清算时的权利方面，优先于普通股和普通股等价物（如E系列章程中定义的），并且在提交给普通股持有人投票的任何事项上，将与普通股持有人按转换后的方式一起投票，但受受益所有权限制。根据后续融资，持有人可以选择（以转换为替代），将当时持有的E系列优先股全部或部分交换为后续融资中发行的任何证券或单位，按$1.00对$1.00的比例。在发生重大交易的情况下，持有人可以选择要求公司或继任实体在该请求的日期以现金支付等于Black Scholes价值的金额来购买优先股。在COD中规定的任何触发事件发生时，包括控制权变更或公司未能在转换时提供足够的已授权和未保留的普通股数量，每个持有人有权（由该持有人单独选择）要求公司以现金赎回该持有人当时持有的全部E系列优先股，赎回价格等于触发赎回金额（面值的150%以及所有应计但未付的股息和所有清算损害赔偿金、滞纳金和其他费用），并且此后将所有由该持有人持有的未到期优先股的股息率提高至每年18%。在公司任何清算、解散或清盘时，持有人有权从公司的资产中获得相当于面值、加上每份优先股的任何应计和未付股息以及任何其他费用或清算损害赔偿金的金额，在向任何次级证券持有人进行任何分配或支付之前，如果公司的资产。由于优先股在2026年6月30日必须赎回，因此被归类为负债。

轮次F

2021年2月22日，董事会授权发行公司轮次F优先股的750,000股，并向内华达州提交了轮次F优先股的偏好条款证书（“COD”）。轮次F优先股不包含任何股息，也没有清算优先权。然而，每份股票有1,000票（与普通股作为一个单一类别共同投票），在3年锁定期后，持有者可以将其所有股票转换为公司完全稀释后普通股的固定8%，且不受拆股调整影响。

轮次G

2023年12月1日，董事会授权发行10,000 股指定为轮次G优先股（“轮次G优先股”）。轮次G优先股的面值为$0.0001，面值为$1,200 ，并以每年 8%\n的利率支付股息，按季度支付，由公司决定以现金或实物支付。轮次G优先股将与普通股按转换后的方式共同投票，但受有益所有权限制。轮次G优先股必须在发行日后一年内由公司赎回。轮次G优先股也可由公司根据其选择在原始发行日后任何时候，提前3个工作日通知，以溢价率赎回，该溢价率是（a）如果在发行日后90个日历日内全部赎回轮次G优先股，则为1.15；（b）如果在发行日后90个日历日之后且在120个日历日内全部赎回轮次G优先股，则为1.2；（c）如果在发行日后120个日历日之后且在180个日历日内全部赎回轮次G优先股，则为1.25。公司可在提前3个工作日通知持有人的情况下，随时以现金赎回轮次G优先股，或持有人可在赎回前3个工作日将轮次G优先股转换为普通股。\n在合格发行完成后3个工作日内，持有人有权选择以现金赎回或转换轮次G优先股为普通股。转换价格基于折扣市场价格，即：（i）固定价格等于执行SPA前交易日普通股的收盘买价；或（ii）在转换请求前10个交易日普通股的最低成交量加权平均价格（“VWAP”）的100%，并可能进行调整。由于优先股在2026年6月30日必须赎回，因此被归类为负债。

2026年6月30日，公司以4股轮次G优先股交换了60,000,000股普通股。

轮次M

2026年5月6日，公司与GHS Investments LLC（“GHS”）签署了证券购买协议（SPA），针对新发行的M系列可转换优先股进行私募发行。在初始交割时，公司以每股1000美元的价格出售了132股M系列优先股，获得毛收益132000美元（扣除12000美元法律费用后净收益为120000美元）。此外，公司还发行了10股额外的“承诺股份”作为股权激励，从而使交割时总共发行了142股。根据购买方的决定，在满足某些股权条件的情况下，最多可再发行230股，使最大发行量达到372股M系列股份。每股市值为1200美元。

优先股包含以下关键条款：

\n\n\n\n\n\n\n

	●	每份股份按面值（1200美元）的年化12%累计股息，按季度以现金或额外优先股支付，由公司选择
	●	根据设计证书的条款转换为普通股
	●	根据设计证书行使的发行人赎回权
	●	在违约事件发生时的赎回触发条件

根据ASC 480《负债与权益的区分》和ASC 815《衍生工具和对冲》，公司得出结论，优先股不包含嵌入式衍生品，应归类为临时权益（由于违约事件发生时的强制赎回）。此外，由于股息可以以现金或额外优先股支付，累计股息被确认为临时权益的增加。

A系列

公司于2018年8月15日授权发行A系列可转换优先股（5,000,000股，面值0.0001美元）。A系列不包含任何股息，仅在普通股之前有每股0.001美元的名义清算优先权。其投票权为每股60票，受分割调整保护，与普通股在所有事项上（包括董事选举）共同投票。

普通股

截至2026年6月30日，公司授权发行1,400,000,000股普通股，面值为0.0001美元。其中，1,337,546,746股已发行流通。

注7 – 后续事件

根据ASC 855《后续事件》，公司评估了在资产负债表日后但财务报表发布前发生的事件或交易。因此，公司注意到以下内容：

贷款豁免

在资产负债表日后，向前员工发放的两笔贷款（每笔50,000美元）被豁免了100,000美元。截至2024年9月8日累积的贷款利息未包含在豁免中，仍处于未偿还状态。

第2项：管理层讨论与分析

概述

接管\n和清算

2024年9月4日，犹他州有限责任公司Streeterville Capital, LLC 和犹他州有限责任公司Bucktown Capital, LLC（统称为“贷方”），在犹他州盐湖县地区法院，以民事案件编号240907138，向NaturalShrimp, Inc.（“NaturalShrimp”）提交了一份经核实的紧急任命接管人动议（“动议”）。

该动议指控，除其他事项外，NaturalShrimp未能按照与贷方的贷款协议条款履行义务。该动议要求立即任命接管人，以控制NaturalShrimp的资产以保护这些资产。

2024年9月9日，犹他州法院在接管案中单方面作出裁决，批准了贷方的请求。犹他州法院正式任命Amplēo Turnaround and Restructuring, LLC（“接管人”）为NaturalShrimp资产的接管人。犹他州法院的裁决还安排于2024年9月17日举行听证会，以处理动议中提出的问题。

2024年11月20日，贷方和NaturalShrimp在接管案中提交了一份经核实的修订和协议的紧急立即任命接管人动议。

2024年11月22日，犹他州法院作出裁决，批准了协议动议，并任命接管人为NaturalShrimp资产的接管人。

2025年2月11日，接管人向接管案提交了一份申请批准将接管实体的大部分资产出售给Streeterville Capital, LLC 和 Bucktown Capital, LLC（或其指定方）或任何提供更高和更好报价的其他方，且无任何抵押、权益、索赔和负担（“出售动议”）。出售动议请求犹他州法院批准接管人将接管实体的大部分资产无任何抵押、权益、索赔和负担地出售给Streeterville和Bucktown Capital，通过其指定实体，NaturalShrimp Farms, Inc.（“NV购买方”），一家内华达州公司，Iowa Shrimp Holdings, LLC（“IA购买方”），一家爱荷华州有限责任公司，Texas Shrimp Holdings, LLC（“TX购买方”或与NV购买方和IA购买方一起称为“购买方”），一家德克萨斯州有限责任公司，以大约35,703,789.87美元的信用报价（基于担保和行政索赔）和100,000美元现金出售，根据信托人和购买方之间的一份特定资产购买协议（“APA”）中的条款和条件。出售资产的裁决于2025年3月30日获得批准，资产的所有权于2025年5月14日转让给贷方。

与Hydrenesis, Inc.的知识产权协议

2026年3月，NaturalShrimp Incorporated与佛罗里达州公司Hydrenesis, Inc.（“Hydrenesis”）以及David Antelo签订了《知识产权收购与管理过渡协议》（“协议”）。根据该协议：

\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n

	●	公司同意将其业务转向水产养殖和水处理技术的商业化

	●	某些治理和控制权被转移

	●	Hydrenesis同意向公司授予某些知识产权、技术权利、专有技术及相关商业化权利的许可，具体条款和条件以协议为准

	●	公司对Hydrenesis的约130万美元的未偿债务将在交割时转换为股权；

	●	公司批准并签署了Series P、Series P-2和Series L优先股的设立证书，这些证书预计将在内华达州州务卿处提交；

	●	现有负债、义务和遗留证券，包括Series A优先股和Series F优先股，将被重组、修改、取消或转换为Series L优先股；

2026年6月25日，NaturalShrimp Inc、Hydrenesis Inc和David Antelo签订了《知识产权收购与管理过渡协议的第一次修正案》以及《修订和重述的永久使用领域许可条款》（“修正案”）。修正案确认，原协议中设想的知识产权转让并未发生。相反，自2026年6月25日起，Hydrenesis向公司授予了在水产养殖及相关领域使用和商业化的永久、全球、独占且可再许可的许可。然而，截至2026年6月30日，i）公司对Hydrenesis的未偿债务尚未清偿；ii）未发行Series P或Series L优先股；iii）其他现有负债或义务（包括优先股）也未被重组、修改、取消或交换。

流动性与资本资源

截至2026年6月30日，公司流动性有限，目前正在与现有债权人合作，希望通过发行优先股来解决其未偿债务。此外，公司已签订了一项股权信贷协议，可根据协议发行普通股，最多可获得500万美元。该协议要求公司在使用股权信贷额度之前实现某些里程碑。截至2026年6月30日，尚未从该协议中获得资金。

经营成果

在截至2026年6月30日的三个月内，除与Hydrenesis签订永久授权协议外，公司几乎没有其他活动。此外，由于在2026年6月转为持续经营会计基础，公司未为比较期间编制持续经营财务报表。

关键会计估计

清算会计基础

根据ASC 205-30，清算会计基础，当清算迫在眉睫时，公司会使用清算会计基础编制财务报表。当以下任一情况发生时，清算被视为迫在眉睫：i) 清算计划已由有权使该计划生效的人批准，并且执行该计划被其他方阻挠或实体将从清算中恢复的可能性极低；ii) 清算计划由其他力量强制实施，并且实体将从清算中恢复的可能性极低。

在使用清算会计基础时，公司会i) 记录之前未确认的其他项目，但预计将在清算中出售或用于清偿负债；ii) 计提其预计在清算结束时可能发生的成本或收益，前提是其有合理的估计基础；iii) 计量其资产，以反映其预计在清算计划执行过程中清偿或处置这些资产时可收回的现金或其他对价的估计金额；iv) 根据其他主题的计量规定计量其负债，这些规定原本适用于这些负债。

近期发布的会计准则

2024年11月，FASB发布了ASU 2024-03，关于收入表—综合收益报告—费用分解披露（子主题220-40）。本次更新中的修正要求在财务报表附注中披露有关某些成本和费用的指定信息，在每个中期和年度报告期间均需披露。这些修正案适用于2026年12月15日之后开始的年度期间，以及2027年12月15日之后开始的报告期间，允许提前采用。公司目前正在评估该新ASU对其财务报表的影响。

第3项有关市场风险的定量和定性披露

不适用。作为一家较小的报告公司，我们无需提供本项要求的信息。

第4项控制和程序

信息披露控制和程序的评估

我们维护一套披露控制和程序（该术语的定义见1934年《证券交易法》第13a-15(e)和15d-15(e)条规则，以下简称“证券交易法”），这些控制和程序旨在提供合理的保证，确保在证券交易法中要求披露的信息被记录、处理、汇总和报告，并在证券交易委员会（SEC）规则和表格规定的时限内报告，同时确保此类信息被汇总并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关所需披露的决策。

在设计和评估我们的披露控制和程序时，管理层认识到，无论披露控制和程序设计得多么完善，操作得多么有效，也只能提供合理的保证，以实现预期的控制目标。此外，披露控制和程序的设计必须反映资源限制的现实，管理层在评估可能的控制和程序相对于其成本的效益时，必须运用判断。

公司管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官参与，已根据证券交易法第13a-15(e)和15d-15(e)条规则中定义的披露控制和程序，对本报告所涵盖期间的披露控制和程序的设计和运行有效性进行了评估。

根据该评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至2026年6月30日，由于下文所述的财务报告内部控制中的重大缺陷，我们的披露控制和程序无效。因此，仍存在合理可能性，即公司中期财务报表中的重大错报不会在及时的基础上被防止或发现。这不包括公司注册会计师事务所对公司的财务报告内部控制的评估。因此，我们无法提供合理的保证，即我们根据证券交易法提交或文件中要求披露的信息被记录、处理、汇总和报告，以便我们的首席财务官和执行官在2026年6月30日及时做出有关所需披露的决策。

管理层的评估基于以下在2026年3月31日存在的财务报告内部控制中的重大缺陷，这些缺陷在公司2026年年度报告（10-K表）中已讨论并继续存在：

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

●	职责分离不足，与控制目标不一致；
●	缺乏独立的董事会（截至资产负债表日）以及缺乏审计委员会来行使与财务报告和内部控制相关的监督责任；
●	缺乏对内部控制的风险评估程序，以及时检测财务报告风险；以及
●	缺乏对实现财务报告目标至关重要的政策和程序的文档记录。

我们的管理层将继续持续监控和评估我们基于风险的方法的相关性以及财务报告内部控制和程序的有效性，并承诺在必要时并根据资金情况采取进一步行动并实施额外的改进或增强措施。

财务报告内部控制的变更

在截至2026年6月30日的财季内，我们财务报告内部控制（根据《交易法》下的规则13a-15(f)和15d-15(f)定义）没有发生任何重大影响或合理可能重大影响我们财务报告内部控制的变化。

第二部分 – 其他信息

第1项法律诉讼

不适用

第1A项风险因素

作为一家较小的报告公司（“SRC”），我们无需提供此信息。

第2项未注册股权证券的销售和资金使用

2026年5月，公司向一名投资者发行了142股M系列优先股，以换取120,000美元。这些优先股是根据《1933年证券法》第4(a)(2)条提供的证券登记豁免而发行的。

第3项高级证券违约

截至2026年6月30日，公司已违约1,179,832美元的应付票据。公司正在与债权人（主要是前雇员）积极协商以解决未偿贷款。此外，公司还未能支付因M系列、F系列和G系列优先股产生的933,993美元应付股息。与应付票据类似，公司正在与优先股股东积极协商以解决应付股息。

第4项矿山安全披露

不适用。

第5项其他信息

无。

第6项附件

附件索引

		引用纳入
附件编号	附件描述	表格	附件
31.1*	首席执行官根据规则13a-14(a)/15d-14(a)的认证。
32.1**	首席执行官根据第1350条的认证。
101.INS*	内联XBRL实例文档
101.SCH*	内联XBRL分类标准扩展模式文档
101.CAL*	内联XBRL分类标准扩展计算链接库文档
101.DEF*	内联XBRL分类标准扩展定义链接库文档
101.LAB*	内联XBRL分类标准扩展标签链接库文档
101.PRE*	内联XBRL分类标准扩展展示链接库文档

*\n随本文件一同提交。

**\n随本文件一同提供。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已 duly 促使本报告由下述签署人代表其签署，已 duly 授权。

NATURALSHRIMP 公司

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

作者：	/s/\n David Antelo
	David\n Antelo
	首席\n 执行官和首席财务官
日期：	2026年10月01日

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