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美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

SCHEDULE 14A

根据1934年证券交易法第14(a)条提交的代理声明

1934年证券交易法

由注册人提交 ☒

由非注册人提交 ☐

选择适用的框：

☒

初步代理声明

☐	保密，仅供委员会使用（根据规则14a-6(e)(2)允许）

☐

最终代理声明

☐

最终附加材料

☐	根据§ 240.14a-12的征集材料

Lisata Therapeutics, Inc.

（根据其章程指定的注册人名称）

（如果提交代理声明的人不是注册人，请填写提交人名称）

支付申报费用（勾选适用的框）：

☒

无需支付费用

☐	已先前支付初步材料的费用

☐	根据证券交易法规则14a-6(i)(1)和0-11第25(b)项要求的表格计算的费用

初步代理声明，日期为2026年10月7日—仅供参考，可能需要补充完整

致Lisata股东：

我们诚挚邀请您参加Lisata Therapeutics, Inc.（“Lisata”、“公司”、“我们”、“我们的”或“我们”）的年度股东大会，该会议将于2026年11月9日星期一东部时间上午11:00举行（“年度会议”），除非推迟或改期。为便于股东参与年度会议，年度会议将通过直播网络会议在www.virtualshareholdermeeting.com/LSTA2026举行。您将无法亲自参加会议。年度会议的记录日期为2026年10月9日。只有在该日营业结束时登记在册的股东才有权收到年度会议的通知并投票，或在任何延期会议中投票。

2026年9月17日，公司根据2026年9月17日签署的协议和合并计划（“合并协议”）条款，收购了特拉华州公司Marea Therapeutics, Inc.（“Marea”或“Marea Therapeutics”），该协议由公司、Mariner Merger Sub I, Inc.（特拉华州公司，公司全资子公司，“第一合并子公司”）、Mariner Merger Sub II, LLC（特拉华州有限责任公司，公司全资子公司，“第二合并子公司”）和Marea签署。根据合并协议，第一合并子公司与Marea合并，Marea作为存续公司成为公司的全资子公司（“第一次合并”）。第一次合并后，Marea与第二合并子公司合并，第二合并子公司作为存续实体（与第一次合并一起，称为“收购”）。

根据并购协议的条款，在收购完成（“交割”）后，（i）公司向Marea的股东发行了总计（i）1,793,129股公司普通股，面值为每股0.001美元（“普通股”），以及（ii）211,365.213股公司无投票权可转换优先股C系列，面值为每股0.01美元（“C系列优先股”），每股市可转换为1,000股普通股（按转换为普通股计算，共计211,365,213股，不考虑任何受益所有权限制），具体条件如下文所述。此外，所有尚未行权的购买Marea普通股的期权均由公司承继，并转换为购买总计22,801.406股C系列优先股的期权。

作为收购的一部分，2026年9月17日，公司与协议中列明的购买方（“投资者”）签订了证券购买协议（“购买协议”），根据该协议，2026年9月18日（“PIPE交割”），公司发行并出售了总计150,867.995股C系列优先股（“PIPE证券”），总现金购买价格约为2.25亿美元（该交易称为“2026年私募发行”，并连同收购以及并购协议中拟议的其他交易和行动，统称为“收购交易”）。

在获得提案3和提案4（“公司股东必要事项”）的股东批准后，每份C系列优先股将自动转换为1,000股普通股，但需遵守每位持有人设定的受益所有权限制。由于这些交易，在PIPE交割后，收购前公司的股东拥有约2.39%的普通股，收购前Marea Therapeutics的股东拥有约59.54%的普通股，2026年私募发行的投资者拥有约38.07%的普通股，每种情况均按完全稀释、转换为普通股计算（不考虑任何受益所有权限制），并根据公司和Marea Therapeutics的隐含股权价值，使用库存股方法计算得出。

在年度会议上，我们将请我们的股东：

1.	选举董事会（“董事会”）提名人选Cynthia L. Flowers和Ted W. Love, M.D.作为I类董事，任期至2029年股东年度会议（“董事选举提案”或“提案1”）；

2.	批准董事会审计委员会选择Grant Thornton LLP作为公司2026年12月31日止年度的独立注册公共会计事务所（“审计师批准提案”或“提案2”）；

3.	批准我们普通股的发行，以转换我们的C系列优先股，这将（a）代表超过20%的已发行普通股，以及（b）根据纳斯达克上市规则5635(a)和5635(b)，导致公司控制权变更（“转换提案”或“提案3”）；

4.	批准对公司经修订和重述的章程进行修正，以按董事会确定的比率（在[1比5至1比10]范围内）对公司普通股进行反向股票分割，而不会减少普通股的授权发行数量，也无需公司股东的进一步批准或授权（“反向股票分割提案”或“提案编号4”）；

5.	批准2026年股权激励计划（“2026计划提案”或“提案编号5”）；

6.	批准2026年员工持股计划（“2026 ESPP提案”或“提案编号6”）；

7.	以非约束性咨询方式批准公司指定高管根据本代理声明披露的薪酬（“薪酬咨询提案”或“提案编号7”）；以及

8.	批准延期或推迟年度会议，如必要，以便继续为提案编号3、4、5和/或6征集投票，或如果根据纳斯达克上市规则5110(a)要求的纳斯达克上市申请（“纳斯达克上市申请”）尚未获得批准（“延期提案”或“提案编号8”）。

如附带的代理声明所述，鉴于执行并购协议，公司与Marea与公司的一些高管和董事（仅以其股东身份）签订了股东支持协议（“支持协议”），代表在记录日流通的普通股约 %。支持协议规定，除其他事项外，各方同意在年度会议上按照支持协议的条款和条件，就提案编号3、4、5和6，对其所拥有的普通股全部投票或促使投票。

经过慎重考虑，董事会一致决定建议我们的股东对董事选举提案中列出的每位提名人投“赞成”票，对审计确认提案投“赞成”票，对转换提案投“赞成”票，对反向股票分割提案投“赞成”票，对2026计划提案投“赞成”票，对2026 ESPP提案投“赞成”票，对薪酬咨询提案投“赞成”票，以及对延期提案投“赞成”票。

我们普通股目前在纳斯达克资本市场上市，股票代码为“LSTA”。如果公司股东批准了必要的公司股东事项，并且我们的纳斯达克上市申请获得批准，预计我们将更名为“Marea Therapeutics, Inc.”，并且我们的普通股将在纳斯达克的资本市场或另一上市层级上市，股票代码为“MREA”。

关于收购和必要的公司股东事项的更多信息包含在附带的代理声明中。我们敦促您仔细阅读代理声明的全部内容。

您的投票非常重要。无论您是否计划参加年度会议，请尽快通过使用您的委托书卡上的指示提交投票指示，通过以下方法之一进行投票：(1) 在年度会议前通过互联网在 www.proxyvote.com/LSTA 进行投票，并在年度会议期间在 www.virtualshareholdermeeting.com/LSTA2026 进行投票，(2) 通过拨打免费电话号码 (800) 690-6903 进行电话投票，或 (3) 在您的委托书卡上填写、注明日期并签名，然后通过随附的免邮信封寄回。即使您已通过委托书投票，如果您参加虚拟年度会议，仍可以在线投票。但是请注意，如果您的股份由经纪人、银行或其他代理人记录在册，而您希望在年度会议上在线投票，则必须从该记录持有人处获得以您名义签发的委托书。

感谢您的关注与持续支持。

此致

David J. Mazzo, Ph.D.

首席执行官

本委托书声明的日期为 2026 年 10 月日，并将于 2026 年 10 月日或前后首次寄送给股东。

初步委托书声明，日期为 2026 年 10 月 7 日——仅供参考

LISATA THERAPEUTICS, INC.

P.O. Box 173

Liberty Corner, New Jersey 07938

股东年度会议通知

将于 2026 年 11 月 9 日举行

尊敬的股东：

Lisata Therapeutics, Inc.（“公司”）的股东年度会议将于 2026 年 11 月 9 日星期一东部时间上午 11:00 举行（“年度会议”）。为便于股东参与年度会议，年度会议将在 www.virtualshareholdermeeting.com/LSTA2026 进行现场网络直播。您将无法亲自参加会议。会议将用于以下目的：

1.	选举董事会（“董事会”）的提名人选 Cynthia L. Flowers 和 Ted W. Love, M.D. 作为第一类董事，任期至 2029 年股东年度会议（“董事选举提案”或“提案编号 1”）；

2.	批准董事会审计委员会选择 Grant Thornton LLP 作为公司 2026 年 12 月 31 日结束年度的独立注册公共会计事务所（“审计师确认提案”或“提案编号 2”）；

3.	批准根据我们的 C 系列无投票权可转换优先股（每股面值 0.01 美元，“C 系列优先股”）转换为我们的普通股（每股面值 0.001 美元，“普通股”）的股份发行，这将（a）代表超过 20% 的已发行普通股，（b）根据纳斯达克上市规则 5635(a) 和 5635(b) 分别导致公司控制权变更（“转换提案”或“提案编号 3”）；

4.	批准对我们的修订和重述的公司章程进行修改，以在董事会确定的 [1:5 至 1:10] 范围内以特定比例对公司普通股进行反向股票分割，而不会减少普通股的授权股份数量，且无需股东的进一步批准或授权（“反向股票分割提案”或“提案编号 4”）；

5.	批准 2026 年股权激励计划（“2026 计划提案”或“提案编号 5”）；

6.	批准 2026 年员工持股计划（“2026 ESPP 提案”或“提案编号 6”）；

7.	在非约束性咨询基础上，批准公司指定高管的薪酬，如本委托书所披露（“薪酬咨询提案”或“提案7”）；以及

8.	如需，批准推迟或延期年度会议，以便继续为提案3、4、5和/或6征集投票，如果任何提案3、4、5和/或6未获得足够投票，或纳斯达克上市规则5110(a)要求的纳斯达克初始上市申请尚未获得批准（“延期提案”或“提案8”）；

上述事项在随附的委托书中已有更详细的描述。今年的年度会议将通过实时网络直播形式举行。您可以通过访问 www.proxyvote.com/LSTA2026 并输入您的委托书、投票指示表或通过电子邮件收到的指示中包含的控制编号，参与年度会议、提交问题并进行投票。请参考随附委托书中的其他物流细节和建议。您可以在2026年11月9日星期一东部时间上午10:45开始登录。年度会议的记录日为2026年10月9日。只有在该日收盘时登记在册的股东才有权获得会议通知并投票，或在会议或任何延期会议中投票。

根据董事会命令，

David J. Mazzo, Ph.D。

首席执行官

2026年月

无论您是否计划参加虚拟年度会议，请尽快按照您的委托书上的指示提交投票指示，通过以下方法之一投票：(1) 在年度会议前通过互联网访问 www.proxyvote.com/LSTA，或在年度会议期间访问 www.virtualshareholdermeeting.com/LSTA2026，(2) 拨打免费电话 (800) 690-6903，或(3) 在您的委托书上填写、签署并注明日期，然后通过随附的免邮信封寄回。即使您已通过委托书投票，如果您参加虚拟年度会议，仍可以在线投票。但是请注意，如果您的股份由经纪人、银行或其他代理人登记在册，而您希望在会议期间在线投票，则必须从该登记持有人处获得以您名义发出的委托书。


委托书：
关于这些委托材料和投票的常见问题			1
关于前瞻性声明的警示信息			8
交易描述			9
风险因素			12
提案1-选举董事			13
提案2-批准独立注册公共会计事务所的选定			23
提案3-批准C系列优先股转换时的股份发行			25
提案4-批准反向股票分割			29
提案5-批准2026年股权激励计划			35
提案6-批准2026年员工持股计划			41
提案7-关于指定高管薪酬的非约束性咨询投票			44
提案8-延期提案			45
高管人员			46
特定受益所有人和管理层的股权所有权			48
第16(A)条受益所有权报告合规性			50
高管薪酬			51
薪酬与绩效披露			63
董事薪酬			66
资本股票描述			68
授权发行股票的证券			71
与关联人士的交易			72
代理材料的集中存放			72
其他事项			73
附录A			A-1
附录B			B-1
附录C			C-1

LISATA治疗公司

邮编173

自由角，新泽西州 07938

代理声明

2026年股东大会

将于2026年11月 9日举行

关于这些代理材料和投票的问答

Except where specifically noted, the following information and all other information contained in this proxy statement does not give effect to the proposed reverse stock split (the “Reverse Stock Split”) of our common stock, as described in Proposal No. 4 beginning on page 29 of this proxy statement.

我如何参加年度会议？

为了方便股东参与年度会议，今年的年度会议将在www.virtualshareholdermeeting.com/LSTA2026进行现场网络直播。您将无法亲自参加年度会议。如果您在线参加年度会议，您可以在www.virtualshareholdermeeting.com/LSTA2026投票并提交问题。

如果您在截止时间前是股东，或者持有有效的代理投票权，您有权参加年度会议。为了进入年度会议，您需要访问www.virtualshareholdermeeting.com/LSTA2026并输入代理卡、投票指示表或发送代理声明的电子邮件中“Control Number”标签旁边的控制编号。如果您是实际股东，您应在会议前尽早联系您持有账户的银行、经纪人或其他记录持有人，如有关于获取控制编号/代理投票的问题。

无论您是否参加年度会议，重要的是您要投票。

我们鼓励您在会议开始前访问年度会议。在线签到将在2026年11月日会议开始前约15分钟开始。

如果我找不到我的控制编号怎么办？

如果丢失了编号，我们将可以访问注册股东的控制编号列表。您可以致电(908) 842-0100寻求帮助。通常不允许“访客”访问。如果您希望允许访客访问，请致电(908) 842-0100联系我们。

如果您是实际股东（即您在银行、经纪人或其他记录持有人处开设账户），您需要在年度会议前联系该银行、经纪人或其他记录持有人以获取您的控制编号。

在记录日期当天，是否可以获取记录股东的名单？

截至2026年10月9日营业结束时，我们的股东名单将在年度会议前10天内可供查阅。如果您想查阅股东名单，请致电(908) 842-0100与我们的投资者关系部门联系以安排会面。

我们在哪里可以得到技术支持？

我们将有技术人员随时准备协助您解决访问年度会议时可能遇到的任何技术问题。如果您在访问仅限虚拟的年度会议平台时遇到任何困难，包括投票或提交问题的困难，您可以拨打将在您的指导电子邮件中发布的技术支持电话。技术支持电话不会公开发布；将在会议开始前一小时通过电子邮件发送给与会者。

在年度会议上，我们如何向管理层和董事会提问？

股东可以在年度会议前提前提交与我们业务相关的问题。如果您是股东，可以在登录您的控制编号后通过www.virtualshareholdermeeting.com/LSTA2026提前提交问题。我们无意在我们的网站上发布年度会议期间收到的股东问题或答案。

谁可以在年度会议上投票？

只有在2026年10月9日营业结束时登记在册的股东才有资格在年度会议上投票。在该记录日期，有股普通股流通并有权投票。在该记录日期，有股C系列优先股已发行和流通；然而，根据纳斯达克上市规则，收购和PIPE中发行的普通股和C系列优先股在年度会议审议事项上无投票权。

记录股东：以您姓名注册的股份

如果在2026年10月9日，您的股份直接以您的姓名在我们的过户代理机构Equiniti Trust Company, LLC（前身为American Stock Transfer & Trust Company, LLC）注册，那么您就是记录股东。作为记录股东，您可以在会议上进行虚拟投票或通过代理投票。无论您是否计划参加会议，我们都敦促您按照以下说明填写并返回代理投票卡，或通过电话或互联网进行代理投票，以确保您的投票被计算在内。

实际持有人：以经纪商或银行姓名注册的股份

如果在2026年10月9日，您的股份不是以您的姓名登记，而是以经纪公司、银行、交易商或其他类似机构的账户登记，那么您就是以“街头名称”登记股份的实际持有人。持有您账户的机构被视为年度会议投票的记录股东。作为实际持有人，您有权就如何投票您账户中的股份向您的经纪商或其他代理人发出指示。您也受邀参加会议。然而，由于您不是记录股东，除非您从您的经纪商或其他代理人处请求并获得有效的法律代理书，否则您不能在会议上进行虚拟投票。

我投票的是什么？

有八项事项安排进行投票：

•	提案1 - 选举Cynthia L. Flowers和Ted W. Love, M.D.作为Class I董事，任期至2029年股东年会；

•	提案2 - 批准董事会审计委员会选定Grant Thornton LLP为公司2026年12月 31日止年度的独立注册公共会计事务所；

•	提案3 - 批准我们普通股的发行，以转换我们发行的C系列优先股，这将（a）代表超过20%的已发行普通股，（b）根据纳斯达克上市规则5635(a)和5635(b)分别导致公司控制权变更；

•	提案4 - 批准对我们的修订和重述的公司章程进行修改，以按董事会确定的比率（在[1比5至1比10]范围内）对公司普通股进行反向股票分割，而不会减少普通股的授权股份数量，也不需要我们股东的进一步批准或授权；

•	提案5 - 批准2026年股权激励计划；

•	提案6 - 批准2026年员工持股计划；

•	提案7 - 以非约束性咨询方式批准公司指定高管的薪酬，如本代理声明中所披露的；以及

•	提案8 - 如有必要，批准推迟或延期年度会议，以便继续为提案3、4、5和/或6征集投票，如果提案3、4、5和/或6中任何一项未获得足够投票，或纳斯达克上市申请尚未获得批准。

关于转换提案，股东应注意，根据纳斯达克上市规则 5635(b)所述的“控制权变更”仅适用于该规则的适用，不构成根据特拉华州法律或我们组织文件的“控制权变更”。

如果还有其他事项在会议上提出，会怎样？

董事会目前未获悉将在年度会议上提交审议的其他事项。如果任何其他事项在会议上被适当提出，随附代理书上所列人员将根据其最佳判断对这些事项进行投票。

股东是否被要求对并购协议或本文所述的收购进行投票？

不。收购已于2026年9月 17日完成，我们无需寻求，也未寻求股东对收购或并购协议的批准。相反，为了遵守纳斯达克上市规则，我们正在寻求股东批准公司普通股的发行，以转换我们在收购和2026年私募中发行的C系列优先股。公司和Marea讨论了各种潜在的交易结构，由于双方希望尽快完成收购，董事会批准了一种不需要公司股东批准即可完成并购的交易结构。

我如何投票？

您可以对所有董事候选人投“赞成”票，也可以对您指定的任何候选人投“弃权”票。对于其他需要投票的事项，您可以投“赞成”或“反对”票，也可以选择弃权。

投票程序如下：

记录在册的股东：以您姓名登记的股份

如果您是记录在册的股东，您可以在年度会议期间通过网络投票，或者通过以下三种方式之一以代理投票：在线、通过电话或填写、签署并注明日期的代理投票委托书，并通过随附的免邮信封寄回。无论您是否计划参加会议，我们都建议您通过代理投票以确保您的投票被计算在内。即使您已经通过代理投票，您仍然可以参加年度会议并通过网络投票。

如果您在记录日期是记录在册的股东，您可以在注册 at www.virtualshareholdermeeting.com/LSTA2026 后通过电子邮件提供的说明，在年度会议期间进行投票。您需要输入代理投票委托书上的控制编号。

在年度会议之前投票，您可以通过互联网访问 www.proxyvote.com/LSTA；通过电话；或按照以下说明填写并寄回代理投票委托书或投票指示表。

•	在线投票，请访问 www.proxyvote.com/LSTA。您将被要求提供代理投票委托书上的公司编号和控制编号。您的投票必须被收到才能被计算。

•	通过电话投票，请拨打免费电话 (800) 690-6903。您将被要求提供代理投票委托书上的控制编号。您的投票必须被收到才能被计算。

•	如果您要求纸质代理材料，您可以通过及时填写并寄回提供的信封中的已签署代理投票委托书来进行投票。您应提前足够时间寄出已签署的代理投票委托书，以便在 2026 年日前收到。

实际受益人：以经纪人或银行名义登记的股份

如果您是登记在经纪人、银行或其他代理机构名下的股份的实际受益人，您应该已经从该机构而非我们这里收到了包含投票说明的通知。请按照通知中的投票说明进行操作，以确保您的投票被计算。或者，您也可以按照经纪人或银行的指示通过电话或互联网进行投票。您可以通过使用投票指示表上的控制编号，在 www.virtualshareholdermeeting.com/LSTA2026 注册参加会议，并向您的经纪人、银行或其他代理机构请求有效的代理投票委托书来参加会议并进行投票。

互联网代理投票将提供给您在线投票的途径，其程序旨在确保您的代理投票指示的真实性和正确性。但是，请注意，您必须承担与互联网接入相关的任何费用，例如互联网接入服务提供商和电话公司的使用费用。

我有多少投票权？

对于每个需要投票的事项，您在 2026 年 10 月 9 日拥有您所持有的每一份普通股的一票；然而，根据纳斯达克上市规则，收购中发行的普通股在年度会议考虑的事项上无投票权。

如果我不投票会怎样？

记录在册的股东：以您姓名登记的股份

如果您是记录在册的股东，并且没有通过完成委托书、电话或在年度会议上通过互联网投票，您的股份将不会被投票。

受益所有人：以经纪人或银行名义登记的股份

如果您是受益所有人，并且没有指示您的经纪人、银行或其他代理人如何投票您的股份，您的经纪人或代理人是否仍可以投票您的股份取决于纽约证券交易所（“NYSE”）是否认为该特定提案为“常规”事项。经纪人和代理人可以自行决定对被认为是“常规”事项的“未指示”股份进行投票，但不能对“非常规”事项进行投票。根据NYSE的规则和解释，“非常规”事项是指可能实质性影响股东权利或特权的事项，例如合并、股东提案、董事选举（即使未被争议）、高管薪酬（包括任何关于高管薪酬的咨询性股东投票以及关于高管薪酬股东投票频率的咨询性投票）和某些公司治理提案，即使这些提案是管理层支持的。因此，您的经纪人或代理人可能不会对提案1（董事选举提案）、提案3（转换提案）、提案 4（反向股票分割提案）、提案5（2026计划提案）、提案6（2026员工持股计划提案）、提案7（薪酬表决提案）或提案8（推迟会议提案）进行投票，但在未收到您的指示的情况下，可能仍会对提案2（审计核准提案）进行投票。

如果您返回了委托书或以其他方式投票但没有做出具体选择会怎样？

如果您返回了签名并注明日期的委托书或以其他方式投票但未标记投票选择，您的股份将根据适用情况对董事选举提案中列出的每位候选人“赞成”，对审计核准提案“赞成”，对转换提案“赞成”，对反向股票分割提案“赞成”，对2026计划提案“赞成”，对2026员工持股计划提案“赞成”，对薪酬表决提案“赞成”以及对推迟会议提案“赞成”。如果会议上有其他事项被适当提出，您的委托人（您委托书上列出的个人之一）将根据其最佳判断投票您的股份。

谁将支付此次委托书征集的费用？

公司将支付委托书征集的全部费用。除了我们的委托书材料外，我们的董事和员工也可能通过虚拟方式、电话或其他沟通方式征集委托书。董事和员工因征集委托书不会获得额外报酬。我们还将报销经纪公司、银行和其他代理人将委托书材料转发给受益所有人所产生的费用。此外，我们已聘请Alliance Advisors作为委托书征集人，为年度会议征集委托书并提供相关建议和信息支持，服务费为12,000美元，并报销常规支出。

如果您收到多份通知意味着什么？

如果您收到多份通知，您的股份可能以多个名称或不同账户进行登记。请按照通知上的投票说明，确保您的所有股份都被投票。

在提交委托书后，我可以更改我的投票吗？

记录在册的股东：以您姓名登记的股份

是的。您可以在会议最终投票前随时撤销您的代理投票权。如果您是您股份的记录持有人，可以通过以下任何一种方式撤销您的代理投票权：

•	您可以提交另一张填写完整且日期较晚的代理投票卡。

•	您可以通过电话或互联网进行后续代理投票。

•	您可以向我们公司秘书处发送一份及时的书面通知，说明您正在撤销您的代理投票权，地址为新泽西州利伯蒂角邮编173号信箱。

•	您可以参加年度会议并在线投票。仅仅参加会议本身不会自动撤销您的代理投票权。

您最新的代理投票卡或电话或互联网代理投票权将被计算在内。

实际持有人：以经纪人或银行名义注册的股份

如果您股份由您的经纪人或银行作为代理人持有，您应遵循您的经纪人或银行提供的指示。

明年年度会议的股东提案和董事提名截止日期是什么时候？

如要被纳入明年的代理材料中，您的提案必须于2027年

如果您拟在年度会议中提出除董事提名以外的事项，您的通知还必须就每一项拟议事项包括以下内容：(1) 拟在年度会议中进行的业务的简要描述及在年度会议中进行该业务的原因，以及(2) 您对该业务的任何重大利益。如果您拟提名某人当选董事，您的通知还必须就您拟提名的每位候选人包括以下内容：(1) 该人的姓名、年龄、工作地址和居住地址，(2) 该人的主要职业或工作，(3) 该人持有的我们股票的记录持有和实际持有的股份类别和数量，(4) 股份购入日期及购入的投资意图，以及(5) 有关该人的其他信息，这些信息在为该候选人选举董事的代理声明中所要求披露的信息相同（即使未涉及选举竞争），或根据《交易法》第14条及根据《交易法》制定的规则和规章所要求披露的其他信息，包括该人书面同意被列为候选人并当选董事后担任董事的同意书。我们可能会要求任何拟提名人提供我们合理要求的其他信息，以确定拟提名人是否有资格担任独立董事，或可能对合理股东理解拟提名人是否独立或不独立有重大影响的信息。

如需更多信息和更详细的要求，请参阅我们经修订和重述的公司章程，该章程分别作为我们2026年3月12日向证券交易委员会（“SEC”）提交的10-K表格年度报告的附录3.4和3.5。

投票如何计算？

投票将由会议指定的选举监督员进行计算，该监督员将分别对提案1（董事选举提案）的“赞成”、“撤回”和经纪人非投票进行单独计票，并且对于提案2（审计核准提案）、提案3（转换提案）、提案4（反向股票分割提案）、提案5（2026计划提案）、提案6（2026员工持股计划提案）、提案7（薪酬表决提案）和提案8（延期提案），将对“赞成”、“反对”和弃权进行计票。

对于提案1，弃权不适用，“撤回”投票和经纪人非投票将不产生任何影响，也不会计入任何董事候选人的投票总数。对于提案2，根据适用的纽约证券交易所规则，该提案被视为“常规”事项。因此，如果您以“街头名称”持有股份，并且未向持有您股份的经纪人、银行或其他代理人提供投票指示，您的经纪人、银行或其他代理人将有权自行决定在该提案上投票，我们预计该事项不会出现经纪人非投票。弃权将被计算，并与“反对”投票具有相同的效果。

For Proposals No. 3, No. 4, No. 5 and No. 6, only “For” and “Against” votes will be counted. Abstentions and broker non-votes will have no effect and will not be counted as votes cast for purposes of determining whether any such proposal has been approved.

For Proposals No. 7 and No. 8, abstentions will be counted and will have the same effect as “Against” votes. Broker non-votes, if any, will have no effect and will not be counted toward the vote total for such proposals.

What are “broker non-votes”?

As discussed above, when a beneficial owner of shares held in “street name” does not give instructions to the broker or nominee holding the shares as to how to vote on matters deemed by the NYSE to be “non-routine,” the broker or nominee cannot vote the shares. These unvoted shares are counted as “broker non-votes.”

How many votes are needed to approve each proposal?

The following table summarizes the minimum vote needed to approve each proposal and the effect of abstentions and broker non-votes.

Proposal

Number

Proposal Description

Vote Required for Approval

Effect of

Abstentions

Effect of

Broker Non-

Votes

Election of Directors

Nominees receiving the most “For” votes of the shares present virtually or represented by proxy at the Annual Meeting will be elected.

Not Applicable

No effect

Ratification of the appointment of Grant Thornton LLP as our independent registered public accounting firm for the year ending December 31, 2026

“For” votes from holders of a majority of the shares present virtually or represented by proxy at the Annual Meeting and entitled to vote on the matter.

Against

Not applicable; Brokers have discretion to vote⁽¹⁾

Approval of issuance of shares of our common stock upon conversion of our Series C Preferred Stock, which will (a) represent more than 20% of the shares of common stock outstanding and (b) result in the change of control of the Company pursuant to Nasdaq Listing Rules 5635(a) and 5635(b), respectively

“For” votes from a majority of the votes cast for such proposal.

No effect

Approval of an amendment to our amended and restated certificate of incorporation to effect a reverse stock split of our common stock at a ratio to be determined by the Board within the range between [1-for-5 to 1-for-10] without reducing the authorized number of shares of common stock, and without further approval or authorization by our stockholders

“For” votes from a majority of the votes cast for such proposal.

No effect


Fee Category	Fiscal 2025 Fees	Fiscal 2024 Fees
Audit Fees⁽¹⁾	$422,180	$483,000
Audit-Related Fees⁽²⁾	$—	$—
Tax Fees⁽³⁾	$—	$—
All Other Fees⁽⁴⁾	$—	$—
Total Fees	$422,180	$483,000


	Acquisition	2026 Private Placement	Total
Series C Preferred Stock Issued and Outstanding	211,365.213	150,867.995	362,233.208
Series C Preferred Stock Issuable Upon Exercise of Assumed Options⁽¹⁾	22,801.406	—	22,801.406
Common Stock (as converted)⁽²⁾	234,166,619	150,867,995	385,034,614


Plan Category	Number of securities to be issued upon exercise of outstanding options (#) (a)⁽¹⁾	Weighted- average exercise price of outstanding options and rights ($) (b)	Number of securities remaining available for issuance under equity compensation plans (excluding securities reflected in column (a)) (#) (c)
Equity compensation plans approved by security holders⁽²⁾	1,502,881	6.17	478,010⁽³⁾
Equity compensation plans not approved by security holders	0	—	0
Total	1,502,881		478,010


Name	Age	Position
David J. Mazzo, Ph.D.	69	Chief Executive Officer
Josh Lehrer, M.D., M.Phil., FACC	53	President and Chief Operating Officer
James Nisco	56	Senior Vice President Finance and Treasury and Chief Accounting Officer
Tariq Imam	44	Senior Vice President, Business Development and Operations and General Counsel


Name of Beneficial Owner	Total Shares of Common Stock Beneficially Owned (#)	Percentage
5%+ Stockholders:
Erkki Ruoslahti, M.D., Ph.D	1,267,798⁽¹⁾	11.6%

Directors and Named Executive Officers:
David J. Mazzo, Ph.D., President and Chief Executive Officer	449,092⁽²⁾	4.1%
Kristen K. Buck, M.D., Former Executive Vice President of Research & Development and Chief Medical Officer	162,739⁽³⁾	1.5%
James Nisco, Senior Vice President, Finance and Treasury and Chief Accounting Officer	46,041⁽⁴⁾	*
Tariq Imam, Senior Vice President, Business Development and Operations and General Counsel	49,018⁽⁵⁾	*
Gregory B. Brown, M.D., Chairman of the Board	65,662⁽⁶⁾	*
Cynthia L. Flowers, M.B.A., Director	64,990⁽⁷⁾	*
Steven M. Klosk, J.D., Director	65,542⁽⁸⁾	*
Heidi Henson, Director	87,297⁽⁹⁾	*
Mohammad Azab, M.D., M.B.A., Director	74,469⁽¹⁰⁾	*
Ted Love	19,260⁽¹¹⁾
All directors and executive officers as a group (ten individuals)	949,179^(12)(13)	8.4%


Name and Principal Position		Year		Salary		Bonus		Stock Awards⁽¹⁾		Option Awards⁽¹⁾		All Other Compensation		Total Compensation
David J. Mazzo, Chief Executive Officer		2025		$711,729		$—		$307,800		$104,080		$23,750⁽²⁾		$1,147,359
	2024		$702,969		$387,876		$468,160⁽³⁾		$101,920		$30,250⁽⁴⁾		$1,691,174
Kristen K. Buck, M.D., Former Executive Vice President R&D and Chief Medical Officer		2025		$599,342		$—		$95,000		$33,826		$8,250⁽⁵⁾		$736,418
	2024		$597,421		$299,671		$129,360⁽⁶⁾		$30,359		$8,250⁽⁷⁾		$1,065,061
James Nisco, Senior Vice President, Finance and Treasury and Chief Accounting Officer		2025		$350,000		$—		$57,000		$18,214		$8,250⁽⁸⁾		$433,464
	2024		$341,938		$122,500		$34,804⁽⁹⁾		$8,674		$8,250⁽¹⁰⁾		$516,166


Name		Benefit		Before Change in Control Termination w/o Cause or for Good Reason ($)		After Change in Control Termination w/o Cause or for Good Reason ($)		Voluntary Termination ($)
David J. Mazzo		Severance		1,389,631		1,667,557		—
	Health Benefits		53,320		63,984		—
	Equity Award Acceleration		—		228,315		—
	Total		1,442,951		1,959,856		—
Kristen Buck		Severance		899,013		1,123,766		—
	Health Benefits		20,792		25,990		—
	Equity Award Acceleration		—		68,355		—
	Total		919,805		1,218,111		—
James Nisco		Severance		472,500		472,500		—
	Health Benefits		54,550		54,550		—
	Equity Award Acceleration		—		30,921		—
	Total		527,050		557,970		—


Position			Ownership Guidelines
President and Chief Executive Officer			3x base salary
All other Section 16 Officers			1x base salary


Year	Summary Compensation Table Total for PEO ¹ ($)	Compensation Actually Paid to PEO ^{1, 2, 3} ($)	Average Summary Compensation Table Total for Non-PEO NEOs ¹ ($)	Average Compensation Actually Paid to Non-PEO NEOs ^1,2,3 ($)	Value of Initial Fixed $100 Investment based on TSR ⁴ ($)	Net Income (Loss) ($ Millions) ⁵
2025	1,147,359	937,854	584,941	535,382	73.52	(17)
2024	1,691,174	1,677,644	790,613	788,070	117.79	(20)
2023	1,408,382	1,313,879	1,091,623	940,156	107.91	(21)


Year	Summary Compensation Table Total for PEO ($)	Exclusion of Stock Awards and Option Awards for PEO ($)	Inclusion of Equity Values for PEO ($)	Compensation Actually Paid to PEO ($)
2025	1,147,359	(411,880)	202,375	937,854


Year	Average Summary Compensation Table Total for Non-PEO NEOs ($)	Average Exclusion of Stock Awards and Option Awards for Non-PEO NEOs ($)	Average Inclusion of Equity Values for Non-PEO NEOs ($)	Average Compensation Actually Paid to Non-PEO NEOs ($)
2025	584,941	(102,020)	52,461	535,382


Year	Year-End Fair Value of Equity Awards Granted During Year That Remained Unvested as of Last Day of Year for PEO ($)	Change in Fair Value from Last Day of Prior Year to Last Day of Year of Unvested Equity Awards for PEO ($)	Vesting-Date Fair Value of Equity Awards Granted During Year that Vested During Year for PEO ($)	Change in Fair Value from Last Day of Prior Year to Vesting Date of Unvested Equity Awards that Vested During Year for PEO ($)	Fair Value at Last Day of Prior Year of Equity Awards Forfeited During Year for PEO ($)	Value of Dividends or Other Earnings Paid on Equity Awards Not Otherwise Included for PEO ($)	Total - Inclusion of Equity Values for PEO ($)
2025	146,758	(93,756)	100,828	48,545	—	—	202,375


Year	Average Year- End Fair Value of Equity Awards Granted During Year That Remained Unvested as of Last Day of Year for Non-PEO NEOs ($)	Average Change in Fair Value from Last Day of Prior Year to Last Day of Year of Unvested Equity Awards for Non-PEO NEOs ($)	Average Vesting- Date Fair Value of Equity Awards Granted During Year that Vested During Year for Non-PEO NEOs ($)	Average Change in Fair Value from Last Day of Prior Year to Vesting Date of Unvested Equity Awards that Vested During Year for Non- PEO NEOs ($)	Average Fair Value at Last Day of Prior Year of Equity Awards Forfeited During Year for Non- PEO NEOs ($)	Average Value of Dividends or Other Earnings Paid on Equity Awards Not Otherwise Included for Non-PEO NEOs ($)	Total - Average Inclusion of Equity Values for Non-PEO NEOs ($)
2025	36,341	(17,793)	24,970	8,943	0	0	52,461


Name	Fees Earned Or Paid in Cash	Stock Awards⁽¹⁾	Total Compensation
Gregory B. Brown, M.D.⁽²⁾	$94,500	$60,000	$154,500
Steven M. Klosk, J.D.⁽³⁾	$60,000	$60,000	$120,000
Cynthia L. Flowers, M.B.A.⁽⁴⁾	$52,500	$60,000	$112,500
Heidi Henson⁽⁵⁾	$64,000	$60,000	$124,000
Mohammad Azab, M.D., M.B.A.⁽⁶⁾	$53,500	$60,000	$113,500
Total	$324,500	$300,000	$624,500


	Equity Compensation Plan Information
	Number of securities to be issued upon exercise of outstanding options⁽¹⁾	Weighted Average exercise price of outstanding options and rights	Number of securities remaining available for future issuance under equity compensation plan (excluding securities referenced in column (a))
Equity compensation plans approved by security holders⁽²⁾	1,502,881	$6.17	478,010⁽³⁾
Equity compensation plans not approved by security holders	0	—	0
Total	1,502,881	$6.17	478,010⁽³⁾


	LISATA THERAPEUTICS, INC.

	By:
	Name:	David J. Mazzo, Ph.D.
Title: Chief Executive Officer