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美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表格 8-K

当前报告

根据《证券交易法》第 13 或 15(d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）：2026 年 10 月 21 日

\n \n \n \n \n

LUCID DIAGNOSTICS INC.

（注册人章程中载明的确切名称）

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

特拉华州

001-40901

82-5488042

（州或其他司法管辖区

公司注册地）

（委员会

档案编号）

（美国国税局雇主

识别号）

\n \n \n \n \n \n \n \n \n

360 Madison Avenue，25th Floor，纽约，纽约		10017
（主要行政办公室地址）		（邮政编码）

注册人电话号码（含区号）：(917) 813-1828

\n \n \n \n \n

不适用

（自上次报告以来如有变更，填写前名称或前地址）

如果提交本 Form 8-K 旨在同时履行注册人根据以下任一规定承担的申报义务，请勾选下方相应方框（参见下文一般说明 A.2）：

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

☐	根据《证券法》规则 425 进行的书面通信（17 CFR 230.425）。

☐	根据《交易法》规则 14a-12 进行的征集材料（17 CFR 240.14a-12）。

☐	根据《交易法》规则 14d-2(b) 进行的开始前通信（17 CFR 240.14d-2(b)）。

☐	根据《交易法》规则 13e-4(c) 进行的开始前通信（17 CFR 240.13e-4(c)）。

根据该法第 12(b) 条注册的证券：

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

各类别名称		交易代码		上市交易所名称
普通股，每股面值 $0.001		LUCD		纳斯达克股票市场有限责任公司

请勾选以表明注册人是否为《1933 年证券法》规则 405（本章 §230.405）或《1934 年证券交易法》规则 12b-2（本章 §240.12b-2）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请勾选以表明注册人是否选择不使用《交易法》第 13(a) 条规定的延长过渡期，以遵守任何新的或修订后的财务会计准则。☐

\n \n \n \n

第 3.02 项

未注册的股权证券销售。

2026年10月21日，公司与若干合格投资者（统称“C 系列投资者”）签订了认购协议（各称“C 系列认购协议”）。根据这些协议，公司向 C 系列投资者出售了15,000股新指定的C系列可转换优先股，每股面值0.001美元（“C 系列优先股”），购买价格为每股1,000美元（统称“C 系列发行”）。相关交易于同日完成交割。C系列发行给公司带来的总募集资金约为1,500万美元。

交割日（“生效日”），公司向特拉华州州务卿提交了 C系列优先股优先权、权利及限制指定证书（“C系列指定证书”），其中载明公司董事会指定15,000股C系列优先股并确定其条款的决议。

C系列优先股的主要条款如下：

转换。每股C系列优先股均可由持有人选择转换为公司普通股（每股面值0.001美元，“普通股”），但须遵守下文所述的实益所有权和主要市场限制。可转换的普通股数量等于待转换的C系列优先股股数乘以1,000美元的规定价值（该金额可能会不时增加，详见下文，“规定价值”），再除以转换时适用的转换价格。初始转换价格为0.3519美元（等于纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市规则5635(d)所定义的最低价格），并将在发生股票拆分、股票股息及类似交易时进行调整。此外，在遵守下文所述的实益所有权和主要市场限制的前提下，发生以下情况时，C系列优先股将转换为普通股，公司须发出书面通知：(i) 某些根本性交易完成时；或(ii) 公司选择转换时，(A) 在发行该等C系列优先股满二十四个月后的任何时间，若普通股成交量加权平均价格（VWAP）在连续30个交易日中的20个交易日达到每股至少5.00美元（该价格将在发生股票拆分、股票股息及类似交易时进行调整），公司可向该等股份持有人发出书面通知；或(B) 在2030年3月31日之后的任何时间，若普通股VWAP高于当时的转换价格，公司可向该等股份持有人发出书面通知。

优先级。C系列优先股的优先级高于普通股以及公司任何其他类别的股本，但该等股本条款规定其优先级高于或与C系列优先股同等的除外。

股息。C 系列优先股持有人有权按年利率 20% 获得股息，自 2026 年 12 月 31 日至 2030 年 3 月 31 日，每个日历季度最后一天等额按季支付。股息以普通股支付，按初始转换价格计值（每季度固定派发的股息股数为原始规定价值按原始转换价格转换后可发行股份数的 5%）。对于 2027 年 4 月 1 日之后应付的每笔股息，如果股息股份在发行时的市值（按股息支付日前五天普通股 VWAP 的平均值计算）低于股息股份数量乘以初始转换价格所得金额，则差额应通过增加 C 系列优先股的规定价值予以支付（或者由公司选择，且仅在公司高级债务条款允许的情况下，以现金支付）。若持有人在任何股息支付日之前转换其 C 系列优先股，则该持有人不会收到该日期之后就已转换的 C 系列优先股应计的任何股息。此外，在某些根本性交易完成时，股息将加速到期并支付（以此前尚未支付的部分为限）。C 系列优先股持有人还将有权按假设已转换为普通股的基准，获得与普通股实际支付的股息相等、形式相同的股息，前提是普通股股息实际支付时。

清算。在公司发生任何自愿或非自愿清算、解散或清盘（或《C 系列指定证书》中定义的任何视同清算事件）时，届时发行在外的 C 系列优先股持有人有权在因普通股持有人持有普通股而向其支付任何款项之前，从公司可分配给股东的资产中，就每股获得以下两者中较高者：(i) 规定价值的 300%，加上其任何已计提但未支付的股息；或 (ii) 若所有 C 系列优先股在该事件发生前立即转换为普通股时每股可获支付的金额。

投票权。对于公司股东将采取行动或审议的任何事项，各持有人有权与普通股持有人作为单一类别共同投票，按“转换后”基准计算（并适用下文所述的实益所有权和主要市场限制）。

限制性契约。 根据 C 系列优先股条款，公司将受若干惯常限制性契约约束，涉及新增债务，以及以低于当时转换价格的每股价格发行普通股（或可转换为普通股的证券）。

董事提名权。只要仍有 25% 的原始 C 轮优先股尚未转换且仍在外流通，C 轮优先股的多数权益持有人将共同拥有指定一名个人获委任为公司董事会成员的权利，但须遵守若干限制以及公司提名与公司治理委员会的政策和程序。

受益所有权限制。若在计入股息或转换后，持有人（连同该持有人的关联方，以及与该持有人或其任何关联方共同作为一个集团行事的任何人士）将实益拥有超过公司已发行普通股的 4.99%，则公司不会实施任何 C 轮优先股转换，且持有人无权收取股息或转换任何部分的 C 轮优先股。

主要市场限制。除非根据 Nasdaq 适用规则，无需获得公司股东批准即可发行超过截至 2026 年 10 月 21 日已发行普通股 19.99% 的普通股（或如更早，则为与 C 轮优先股出售合并计算的任何交易的最终协议日期）（“市场上限”），或公司已获得此类批准，否则公司不得实施任何 C 轮优先股转换，包括但不限于任何自动转换；若在计入因该等股息或转换而收到的普通股后，持有人收到的普通股将超过其按比例享有的市场上限份额，则持有人无权就任何部分的 C 轮优先股收取股息或进行转换。

现有票据。由于发行的 C 轮优先股转换价格低于公司 2029 年到期的 12.0% 优先担保可转换票据（“现有票据”）当前的转换价格，现有票据的转换价格将下调至 0.3519 美元，即 C 轮优先股的转换价格。此外，同时持有现有票据的 C 轮投资者确认，鉴于公司已收到就 Medicare 申报的索赔款项，现有票据第 7(l) 条所述事件背后的相关问题已得到解决；该款项涉及向 Novitas Solutions, Inc. 提交的 Medicare 索赔。Novitas Solutions, Inc. 是由 Centers for Medicare & Medicaid Services 指定的 Medicare 行政承包商，负责处理 Medicare 索赔，并监管公司位于德克萨斯州欧文市的实验室所在辖区。

注册权。公司与 C 轮投资者还签署了一份注册权协议（“注册权协议”），根据该协议，公司同意提交一份注册声明，涵盖转售依据 C 轮优先股可发行的普通股。

Series C 优先股的要约和出售，以及可在转换 Series C 优先股或支付其股息时发行的普通股的要约和出售，根据经修订的《1933 年证券法》（以下简称“《证券法》”）第 4(a)(2) 条及据此颁布的 D 条例第 506 条，豁免遵守《证券法》的注册要求；其中原因包括，该交易不涉及公开发行，投资者均为合格投资者，投资者购买证券是为了投资而非转售，且公司采取了适当措施限制证券转让。

这些证券未根据《证券法》注册，在美国不得提供或出售，除非已注册或符合注册豁免条件。本 8-K 表格当前报告不构成出售这些证券的要约或购买要约的招揽；在任何州或司法辖区，若此类要约、招揽或出售在根据该州或司法辖区的证券法完成注册或资格认定之前属违法行为，则不得在该州或司法辖区出售这些证券。

上述对 Series C 指定证书和注册权协议的描述，均应以这些文件范本的全文为准；其副本分别作为附件 3.1 和 10.1 随本 8-K 表格当前报告提交。

\n \n \n \n

第 3.03 项。

证券持有人权利的重大变更。

第 3.02 项和第 5.03 项所载信息以引用方式并入本文。

\n \n \n \n

第 5.03 项。

公司章程或细则的修订；会计年度变更。

第 3.02 项所载信息以引用方式并入本文。根据特拉华州法律，提交 Series C 指定证书已产生修订公司注册证书的效力。

\n \n \n \n

第 9.01 项。

财务报表及附件。

(d) 附件：

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附件编号		说明
3.1		Series C 优先股优先权、权利及限制指定证书范本。
10.1		注册权协议范本。
104		封面交互式数据文件（嵌入 Inline XBRL 文件中）。

签名

根据《1934 年证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

日期：2026 年 10 月 22 日	LUCID DIAGNOSTICS INC.

	签署人：	/s/ Dennis McGrath
		Dennis McGrath
		首席财务官

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