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美国

证券交易委员会
\n华盛顿特区 20549

表格 8-K

当前报告

根据《1934年证券交易法》第13条或第15(d)条

报告日期（最早事件报告日期）：\n2026年10月6日

CERO 治疗控股公司

(注册人根据其章程指定的名称)

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

特拉华州		001-40877		81-4182129
(成立的州或其它司法管辖区)		(委员会文件编号)		(联邦税务局雇主 \n识别号码)

\n \n \n \n \n \n \n \n \n

201 Haskins Way, 230号房间, \n南旧金山, CA		94080
(主要执行办公室地址)		(邮政编码)

注册人的电话号码： (650) 407-2376

(如果自上次报告以来名称或地址有所更改，请填写旧名称或旧地址。)

如果本8-K表格的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请在下方相应框中打勾：

\n \n \n \n

☐	根据《证券法》第425条的书面沟通（17 CFR 230.425）

\n \n \n \n

☐	根据《交易法》第14a-12条的征求材料（17 CFR 240.14a-12）

\n \n \n \n

☐	根据《交易法》第14d-2(b)条的开始前沟通（17 CFR 240.14d-2(b)）

\n \n \n \n

☐	根据《交易法》第13e-4(c)条的开始前沟通（17 CFR 240.13e-4(c)）

根据《法案》第12(b)条注册的证券：

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

每类的名称	每种交易符号	每种注册的交易所名称
普通股，面值为每股0.00001美元	CERO	无
认股权证，每张认股权证可行使一股普通股的两千分之一	CEROW	无

通过勾选方框表明注册人是否为《1933年证券法》第405条（§230.405）或《1934年证券交易所法》第12b-2条（§240.12b-2）中定义的新兴成长公司。

新兴成长公司 ☒

如果为新兴成长公司，请通过勾选方框表明注册人是否选择不使用根据《交易法》第13(a)条提供的任何新修订的财务会计标准的延长过渡期。 ☐

项目 1.01. 签署重大最终协议。

股票购买协议

2026年10月6日，CERo Therapeutics Holdings, Inc.（一家特拉华州公司（“公司”或“控股公司”））与SRX Global Inc.（一家特拉华州公司，曾名为SRX Health Solutions, Inc.（“SRX”或“买方”））签订了股票购买协议（“购买协议”）。根据购买协议的条款和条件，控股公司将向买方出售其全资运营子公司CERo Therapeutics, Inc.（“子公司”）的所有已发行股本（该出售在本文中称为“交易”）。交易完成（“交割”）后，控股公司将不再拥有子公司。在签署购买协议时，2026年8月27日签订的合并高级担保本票（“合并本票”）的到期日将延长至交割日或根据其条款有效终止购买协议的较早日期后的五个（5）个营业日。对购买协议的以下描述并非完整，且完全受协议全文的约束，该协议的副本作为本8-K表格的10.1文件提交，并在此引用。本文中使用但未另行定义的首字母缩写词具有购买协议中赋予它们的含义。

对价

在交割时，控股公司将获得：(i) 通过将1,000,000.00美元除以SRX普通股在纽约证券交易所（NYSE American）在购买协议签署日前一个交易日的收盘价和SRX普通股在纽约证券交易所（NYSE American）在该日结束的20日成交量加权平均价格（VWAP）中的较低者确定的SRX普通股股份，且受SRX资本结构特定变化的调整；(ii) 全部解除、取消和免除合并本票（原始本金最高为11,666,108.77美元）及相关贷款文件下的所有义务（截至本报告日期，其未偿本金余额为8,249,643.77美元），包括应付未付利息、费用和开支；以及(iii) 买方承担购买协议及相关承担协议中规定的约1,562,000美元的负债，买方同意为控股公司及其过去、现在和未来的董事和高管辩护、赔偿并使其免受因承担的负债而产生的或由此产生的任何和所有索赔、责任和开支。债务免除将伴随相关质押协议、担保协议、公司担保和解除以合并本票所代表的义务在子公司股票和资产上的抵押权的解除。

招揽和更优提案

并购协议规定，从签署日期起30天的“招投期”开始，并在签署日期后30天结束（“招投期”）。在此期间，控股公司及其代表可以积极寻求、发起、促进和鼓励其他收购方案，并在保密协议接受的情况下提供非公开信息。控股公司已聘请Joseph Gunnar & Co., LLC来开展招投流程。在招投期内收到收购方案后，控股公司必须在24小时内通知SRX，说明投标方并总结主要条款，并合理告知SRX有关重大进展。

如果在招投期结束前收到更优方案，并购协议规定可在招投期结束后最多再延长45天，以协商该方案并签署最终协议。“更优方案”必须满足其他要求，包括：是真实有效的书面方案，控股公司董事会在与财务顾问和外部律师协商后，善意认为该方案比交易更有利，考虑SRX提出的任何修订。该方案不得受第三方融资限制，并且必须在2027年3月15日或之前完成。合格的替代收购方案还必须考虑全额偿还控股公司在合并票据及相关担保文件下的义务，解除相关抵押权，并向SRX支付适用的终止费。

招投期结束后，并购协议限制进一步的寻求、信息共享和谈判，但可就招投期内收到的更优方案进行协商，以及对合格的未请求书面提案的受托人例外情况。在终止并购协议以签订更优方案协议之前，控股公司必须遵守相关程序，包括至少提前3个工作日书面通知SRX，并在要求时就SRX提出的修订进行诚信谈判。对竞争性方案的重大修改需要新的两个工作日通知期。控股公司董事会必须在考虑SRX提出的修订后确定竞争性方案仍为更优方案，并在终止时支付适用的终止费。

无法保证招投流程会带来更优方案，也无法保证任何替代交易会完成。

终止权和相互终止费

并购协议可在特定情况下终止，包括双方协议、最终法律禁止、特定未纠正的违约，或在适用的最后日期前未完成交割。控股公司也可根据招投程序终止以签订更优方案协议，买方可因违反招投条款或控股公司董事会推荐的不利变化而终止。

根据《购买协议》中规定的具体情况，包括如果《购买协议》因Holdings接受更优提案或在买方因违反go-shop条款或不利推荐变更后终止时，Holdings必须支付75万美元的终止费用。\n该费用也可能在与外部日期有关的某些终止情况或Holdings违反条款的情况下产生，如果当时存在符合条件的收购提案，且Holdings在终止后12个月内与之达成协议或完成替代收购。\n

SRX也可能需要向Holdings支付75万美元\n如果在买方完成交易的条件已满足后，《购买协议》因SRX未能出资或交付所需对价而被终止，具体取决于《购买协议》中适用的终止和补救条款。\n

《购买协议》还规定，在某些因公司违约而终止的情况下，买方的合理、有记录的交易费用可获得最高10万美元的报销，支付的金额将抵扣随后应付的公司终止费用。根据《购买协议》，Holdings可以选择特定履行而非反向终止费用，同时保留对欺诈和故意违约的补救措施。\n

交割条件\n

交易的交割取决于SRX收购Holdings的C系列、D系列和E系列优先股的股份。\n

交易的交割也取决于Holdings的A系列优先股的持有者持有该优先股的必要百分比或金额，并根据交易文件中规定的条款提供适用的豁免或同意和/或将其A系列优先股转换为Holdings普通股。\n

在评估满足A系列优先股交割条件的安排时，已讨论过关于在交割后收购实体中潜在少数股权参与的可能安排；如果最终确定，这些安排仍需经过最终文件、与相关优先股持有人的相互协议以及特别委员会的审查。\n

完成仍需满足或允许豁免适用的交割条件，包括指定的同意、陈述和保证的准确性、重大遵守条款、无指定的重大不利影响、上述优先股安排以及提交所需的交易文件。Holdings的条件包括SRX对所需预付款的融资和交付提供注册权协议，该协议规定了向Holdings发行的SRX股份的转售注册，或其随后向Holdings股东的分配，并要求SRX使用合理的商业努力获得并保持适用的注册声明的有效性，受该协议条款的约束。买方的义务不受融资条件的约束。\n

《购买协议》设想在go-shop期结束后的第一个营业日进行交割，前提是交割条件已满足或被豁免，除非双方以书面形式另有约定，受适用的更优提案条款的约束。

控股董事会根据独立且无利益冲突董事特别委员会的一致推荐，批准了购买协议和交易。购买协议涉及根据特拉华州普通公司法（\"DGCL\"）第272条出售质押财产。根据DGCL第272条，控股董事会确定，股份是根据质押协议质押给SRX的财产，出售是替代性出售质押财产，以避免强制执行，从而消除和减少担保债务，并且股份的公允市场价值不超过买方将消除、清偿或承担的总担保负债和义务。因此，在满足上述优先股交割条件的前提下，根据特拉华州法律，无需控股公司普通股持有者的投票或同意即可授权或完成交易。

购买协议包含陈述、保证和承诺，包括在交割前对子公司的行为限制。协议还涉及与某些关键员工的雇佣协议、指定考虑股份接收者的180天锁定期协议以及与SRX股份相关的登记权。根据购买协议，控股公司可自行承担费用，获得一份预付的“尾部”董事及高管责任保险，涵盖控股公司和子公司的现任和前任董事及高管，部分资金来自控股公司此前为此目的设立的资金。此外，买方已无条件担保子公司的所有赔偿、垫付和免责义务，并在交割后，买方代表自己、其关联公司和收购的子公司，同意交付一份全面的相互免责协议，以消除对控股公司及其现任和前任董事、高管、员工和顾问的所有交割前索赔和责任，这些个人被指定为有权直接执行此类保护的明确第三方受益人。

上述摘要受购买协议的约束，该协议作为本报告的附录10.1并在此引用。

前瞻性声明

本报告包含有关拟议交易、自选过程、潜在替代提案、预期资金和债务减免、负债分配、优先股安排及交割时间的前瞻性声明。这些声明反映了当前的预期，并受可能导致实际结果出现重大差异的风险和不确定性的影响。这些风险包括无法完成交易或替代交易；无法获得必要的同意或债权人和解；融资和流动性限制；债务到期、违约和执行风险；SRX股份价值或流动性变化；以及对子公司运营、人员、开发活动和业务关系的干扰。控股公司在SEC的文件中还描述了其他风险。控股公司除法律要求外，不承担更新这些声明的义务。

第9.01项。附录。

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

附录编号		描述
10.1		2026年10月6日签署的股票购买协议。
104		封面页交互式数据文件（嵌入在Inline XBRL文档中）。

根据S-K条例第601(a)(5)项的规定，已省略了附表和附录。公司在此承诺，应证券交易委员会的要求，将提供任何省略的附表和附录的补充副本。

签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已授权在此文件上签字。

\n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n \n

	CERo治疗学控股公司

日期：2026年10月7日	由：	/s/ Chris Ehrlich
		Chris Ehrlich
		首席执行官

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